境外直接投资及发展中国家产业结构升级探究.docVIP

境外直接投资及发展中国家产业结构升级探究一、引言 一国经济的增长不仅取决于资本、技术、劳动等生产要素投入的质量及使用效率，而且还取决于其产业结构对各种生产要素的配置和组合效率。“产业结构是诸产业按照社会再生产的投入产出关系有机结合起来的一种经济系统，这一系统在对外界的能量互换中，不断地改善着自身的状态”(周振华，1996)。在现代开放经济条件下，资本等生产要素的跨国流动趋势日益强化，并对一国产业结构优化升级路径和内在运行机制产生越来越大的影响，在一定条件下，这种影响甚至是决定性的。上世纪80年代中期以来，在以信息技术为代表的新技术革命推动下，高新技术作为重要的生产要素资源，在全球经济增长中的作用越来越大，并逐渐成为推动产业结构升级的主要动力，也成为国家竞争力的重要标志。美国、日本等主要发达国家以科学技术和知识经济为主要推动力，正在加速新一轮的产业结构调整和升级，而这种产业结构的优化升级是与其产业的国际转移并行的。当前，由发达国家主导的全球产业结构调整，主要是通过跨国公司的国际直接投资方式来实现的，其对发达国家和发展中国家产业结构升级路径的影响和冲击存在着质的区别。我国作为最大的发展中国家，面对全球产业结构调整浪潮，在成为承接发达国家产业转移基地的同时，如何通过境、内外资本的双向流动，特别是境外直接投资的方式，充分发挥自身后发优势，打破产业结构升级的路径依赖，实现跨越式发展，已经成为我国必须面对的重大课题。 二、发展中国家传统产业结构升级模式的缺陷 产业结构的演进是遵循产业竞争优势的变迁而不断优化升级的自组织过程，伴随着新经济和全球化的持续发展，跨国公司正在通过生产要素的跨国配置，加速其全球一体化生产体系的建立，因此，以境外直接投资为主要形式的国际资本流动得到了持续、快速的发展，各国产业体系相互间实时进行着大量复杂的非线性的物质、能量和信息的交换和转移，发展中国家的产业结构升级受全球产业整合的影响和左右日益显著。在这一新形势下，发展中国家的传统渐进式及一般追赶式两种产业升级模式均面临着严峻挑战。究其根本，全球产业转移和结构升级的理论和实践基础在于国际分工和专业化，而国际分工和专业化又是通过国际贸易和国际投资的具体形式来实现的，即发达国家基于产业结构调整的需要，利用国际贸易与境外直接投资等手段，不断把低级产业向发展中国家转移。因此，分别从国际贸易和国际投资角度对发展中国家产业升级路径进行分析，可以得出令人信服的结论。 1、传统渐进式产业结构升级路径陷入困境 从国际贸易的角度来看，比较优势理论作为解释传统国际分工和国际贸易的经典理论，其核心在于世界各国应根据各自的资源禀赋，按照比较优势原则加入国际分工体系，从而形成基于比较优势的产业梯度结构。这样各国都能根据自身比较优势建立适宜的产业体系，并通过国际贸易获得各自利益，提高国家福利。同时，各国在国际分工和专业化深入发展以及技术进步的推动下，沿着传统产业结构升级路径实现其渐进式的产业结构优化和升级。但是，在国际贸易的具体实践中，按照这一传统渐进式产业升级路径发展的发展中国家，却出现了经济发展停滞、贸易条件恶化和贫困化加剧的现象，导致了所谓的“比较利益陷阱”。 从国际投资的角度看，发达国家长期以来通过对发展中国家的资本输出来实现自身产业结构的调整和升级，反过来，发展中国家也在利用来自发达国家的资本输入来促进本国产业结构的优化。由于发达国家对发展中国家的跨国投资通常伴随着知识、技术和市场渠道的转移、传递和扩散，客观上确实能在短期内改善发展中国家的产业技术水平，增强其与全球经济运行联系的紧密性，进而优化其产业结构。但发展中国家的这种非主导性产业发展和结构升级方式，在当前经济全球化和知识经济迅速发展的新形势下，正面临着诸多困难并逐步陷入窘境。究其原因，其一，发达国家向发展中国家的产业转移基本上呈梯度推进的特征，从产业层面看，发达国家总是先转移轻工、纺织等劳动密集型产业，然后逐步移出冶金、重化工业等资本密集型产业；从地域层面看，发达国家产业转移首先会选择一些具备工业发展基础的国家和地区作为其投资目的地，而后逐步扩大到欠发达的其它国家和地区。因此，一个从劳动密集产业到资本密集产业再到技术密集产业的国际产业级差格局，以及由此形成的由发达国家到新兴工业化国家再到半工业化国家，最后到落后国家的国际产业梯度转移模式，已经形成并处于相对稳定状态。其二，发展中国家在工业化进程中通过承接和移植发达国家移出的产业和成熟技术，以引进和模仿的方式推动本国产业升级，一方面，虽然在理论上可以缩短甚至跨越产业结构转换的某些阶段，但实际只是产业结构存量比例快速重置或在空间上的布局调整，并非实质性的产业升级(张明之、邱英汉，2004)；另一方面，还会导致发展中国家对发达国家资本和技术的过渡