美国电力监管实践及对我国启示.docVIP

美国电力监管实践及对我国启示摘要：美国是推进电力市场化改革较早的国家之一，其在电力监管方面积累了较为丰富的经验。学习与借鉴美国电力监管的模式与经验.对我国完善行业监管具有重要意义。本文分析了美国电力行业监管的实践经验，结合行业特点，分析提出了对我国电力监管的启示。 关键词：电力改革；电力监管；独立监管 一、引言 监管(regulation)，也称管制，是指政府对企业经营实行的某种限制，主要是政府在市场准入、定价和服务质量、环境、安全、健康等方面对这些行业进行规定和限制。 电力产业是重要的基础设施产业，电力也是具有较强正外部性的准公共产品，电力的公共产品属性和行业垄断特性使其成为重要的监管对象和关注目标。单纯的市场机制难以实现电力产品资源的充分有效配置，需要通过加强政府对行业的监管，促进电力工业健康发展。学习发达国家电力监管实践，借鉴其先进做法，对完善我国电力监管，提高电力工业发展效率，具有重要意义。 二、美国电力监管实践 美国的电力市场化改革是通过一系列法案的推动，从而实现竞争型电力市场的过程。20世纪70年代至80年代，由经济衰退和通货膨胀导致的许多电力公司发电成本居高不下，而输电技术的进步使高压输送能力大大增强，同时，竞争的电力市场可以带动自然垄断行业展开竞争。20世纪90年代，美国能源监管委员会(FERC)决定对电力市场进行改革。1992年《能源政策法案》通过后，美国电力市场开始引入竞争。 1.监管机构设置 美国电力监管机构的核心是联邦能源监管委员会(FERC)，除了电力行业以外，它同时还监管天然气、石油等其他能源产业。在联邦机构之下，全国还有五个FERC的区域监管分支机构，每一个州政府也设立了分管公用事业的委员会来监管电力和其他能源产业。除了电力行业经济监管的机构以外，联邦一级还有其他的监管机构同时监管电力行业的其他层面，比如国家核监管委员会主要监管核电站及核燃料设施的安全，联邦环境署主要监管发电厂的排污问题。 2005年的《能源政策法》赋予了FERC广泛的监管职能和一系列重要的执法权力，确保全美电力供应的可靠性，并规范企业的市场行为。 2.监管内容 美国《联邦电力监管规定》和各州的《公用事业法典》对各级监管机构的监管内容作了详细的规定，其中包括电价制定、市场准入、许可证申请、企业兼并重组、接入互联、普遍服务、电网开放、服务质量、市场行为、会计和可靠性标准等方面。 FERC的电力监管的主要内容包括跨州输电价格和服务；电力企业兼并、重组、转让和证券发行；电力企业会计准则和电网可靠性标准；电力批发市场监管，包括价格、服务和输电网的接入；发放非联邦政府拥有的水电项目许可证；监管水电大坝安全；实施联邦电力法等相关能源法案等。 各州的公用事业委员会负责监管配电业务及电力零售市场价格及服务；颁发输电设施建设许可证，监督输电线路的建设；监管购电和售电合同；普遍服务责任；可再生电力的收购；组织实施能源效率和需求侧管理项目；监督州政府能源法案和能源政策的实施等。 电价监管主要包括三个方面的内容：核准电价、调节电价、和监控价格。各级监管机构依据其统一的会计标准审计核准其资费明细表，以确保成本数据真实可靠且提供的业务符合公共利益。州内零售业务归各州公用事业监管委员会负责，而跨州输电和电力批发业务则由电力企业向联邦能源监管委员会提交资费数据。 美国对于电力普遍服务监管，通常包括两种方式：农村地区的普遍服务由农村电力合作社负责，实行自我监管、自有自建城镇地区对低收入人群进行用电补贴。合作社利用联邦政府提供的长期优惠贷款用于电力基础设施的投资建设，同时联邦所属的水电站优先向合作社提供廉价电力，以确保合作社的电力供应稳定。而城镇地区低收入人群可根据政府规定的收入门槛享受一定的电费优惠，通过用户之间的交叉补贴来实现。 3.监管方式 联邦和州监管机构都是以一系列法律规章为基础来行使其监管职能的。《联邦电力监管规定》收录了联邦能源监管委员会的各项规章，各州的《公用事业法典》则记录了各州公用事业监管委员会的全部条例。 市场准入监管是最重要的监管手段之一。凡是新建电站、扩建老电站以及电网新建扩建和改造项目，都在监管机构管辖之内。各州监管部门负责批准火电、配电网建设和配电、零售业务的许可，而联邦能源监管委员会则负责水电和核电项目、电力批发业务和跨州输电业务的许可。同时监管部门还负责管辖调度交易机构(RTO或ISO)的设立和收费标准，电力企业兼并重组和证券发行以及电力长期合同等。 电价监管也是联邦和州监管机构监管公共电力公司的一个重要手段。联邦能源监管委员会负责跨州输电业务和电力批发业务的电价，各州公用事业监管委员会负责配电几周内电力零售业务的电价。