15 年石家庄正定新区棚户区改造常山社区一期法律意见书.pdfVIP

上海市海华永泰律师事务所 关于2015 年石家庄正定新区棚户区改造常山社区一期 项目收益债券之法律意见书 致：石家庄滹沱新区投资开发有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债 券管理条例》、国家发展和改革委员会（以下简称 “国家发改委”） 《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金〔2004 〕 1134 号，以下简称“《通知》”）、《关于推进企业债券市场发展、 简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008 〕7 号，以下 简称 “《简化通知》”）、《关于进一步规范地方政府投融资平台公 司发行债券行为有关问题的通知》（发改办财金〔2010 〕2881 号， 以下简称“《规范平台公司发债通知》”）、《公开发行企业债券的 法律意见书编报规则》（以下简称 “《编报规则》”）、《项目收益 债券管理暂行办法》 （以下简称“《暂行办法》”）等法律、法规和 规范性文件的有关规定，上海市海华永泰律师事务所接受石家庄滹沱 新区投资开发有限公司 （以下简称“公司”或 “项目实施主体”）的 委托，作为其发行2015 年项目收益债券 （以下简称“本期债券”） 事项的专项法律顾问，指派本所亓玉晶、陈昆鹏律师（以下简称 “本 所律师”），就本期债券发行所涉事项出具法律意见书。 1 第一节 声 明 1、本所律师依据《编报规则》的规定及本法律意见书出具日以 前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和国家发改委的有关规 定发表法律意见。 2 、本所律师已经得到项目实施主体的保证，即：项目实施主体 已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的所有书面材料， 并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处，所有书面材料均真实、 合法、有效。项目实施主体提供给本所的书面材料为副本或复印件的， 保证复印件和原件、正本与副本完全一致。项目实施主体所作出的各 项书面陈述或说明并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。 3、对于出具本法律意见书必不可少而本所又无法自行核实的事 项，本所依赖于有关政府部门、项目实施主体或者其他有关单位出具 的相关证明文件。 4 、本所律师仅对本期债券发行涉及的法律问题发表法律意见， 并不对有关审计、信用评级等事项发表任何意见。本所律师在本法律 意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据或 结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作 出任何明示或默示的保证。 5、本法律意见书仅供项目实施主体为本期债券发行之目的使用， 非经本所书面同意，不得用作其他任何目的。 2 6、本所同意将本法律意见书作为项目实施主体本期债券发行所 必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报国家有关部门，同意项 目实施主体部分或全部在募集说明书中自行引用，但项目实施主体作 出上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所及经办 律师保证由本所同意发行人项目实施主体在募集说明书及其摘要中 引用的法律意见书的内容已经本所审阅,，确认募集说明书及其摘要 不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏引致的法律风 险,，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 7、本所律师根据《管理条例》、《通知》、《简化通知》和《暂 行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对项目实施主体的行为以及 本次发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，现发表如下法 律意见。 3 第二节 正 文 一、本次发行的批准与授权 （一）2014 年9 月18 日，项目实施主体的执行董事赵夕军作出 《石家庄滹沱新区投资开发有限公司执行董事决定》，同意本期债券