中国葛洲坝集团股份有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书 .债券.pdfVIP

中国葛洲坝集团股份有限公司 湖北鼎君律师事务所 2015 年第一期短期融资券法律意见书 Hubei Dingjun Law Firm 目录 一、本次发行的主体资格7 二、本次发行的程序9 三、发行文件及有关机构10 四、本次发行重大法律事项及潜在法律风险13 五、结论意见17 1 中国葛洲坝集团股份有限公司 湖北鼎君律师事务所 2015 年第一期短期融资券法律意见书 Hubei Dingjun Law Firm 湖北鼎君律师事务所 关于中国葛洲坝集团股份有限公司 发行2015年度第一期短期融资券的 法律意见书 鼎君法书[2015]第921号 （引 言） 致：中国葛洲坝集团股份有限公司 湖北鼎君律师事务所（以下简称“本所”）接受中国葛洲坝集团 股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“中国葛 洲坝集团股份有限公司2015年度第一期短期融资券”事宜，根据《中华 人民共和国银行法》、《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关法律、法规以及中国银 行间市场交易商协会颁布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》等有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，出具本法律意见书。 2 中国葛洲坝集团股份有限公司 湖北鼎君律师事务所 2015 年第一期短期融资券法律意见书 Hubei Dingjun Law Firm 本所声明及承诺 一、本所律师依据中国银行间市场交易商协会颁布的《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》及本法律意见书出具日以前 已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国银行间市场交易商协会 的有关规定发表法律意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人的主体资格、本次发行的批准与授权、本次发行的合规性进行了 充分的核查验证，并对与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险进 行了审慎核查分析，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏。 三、本所律师仅对本次发行涉及的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在法 律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据或结 论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何 明示或默示的保证。 四、本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请本次短期融资券发 行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责 任。 五、发行人已向本所保证：其已经向本所律师提供了为出具本法律意 见书所必需的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料、复印材料、 3 中国葛洲坝集团股份有限公司 湖北鼎君律师事务所 2015 年第一期短期融资券法律意见书 Hubei Dingjun