中国航空技术国际控股有限公司发行17年第一期超短融的法律意见书.pdfVIP

引述并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性做任何明示或默示的保 证。 5、本所律师同意发行人在募集说明书和摘要中自行引用或按交易商协会的 审核要求引用本法律意见书的内容。但发行人作上述引用时，不得擅自删改，不 得因引用而导致法律上的歧义或曲解。除本次发行之外，非经本所书面同意，本 法律意见书不得用于任何其他目的。 6、本所同意将本法律意见书作为本期超短期融资券注册发行所必备的法律 文件，随其他申报材料一起报送交易商协会，本所同意将本法律意见书作为公开 披露文件，并承担相应的法律责任。 基于以上声明，本所律师按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本期超短期融资券的发行主体 1、发行人具有法人资格 发行人目前持有北京市工商行政管理局核发的有效的营业执照（统一信用代 码为 911100001000009992 ），注册资本为人民币玖拾伍亿柒仟捌佰陆拾肆万 壹仟柒佰壹拾肆元，法定代表人吴光权，住所地北京市朝阳区北辰东路 18 号。 经营范围：对外派遣实施境外工程所需的劳务人员；销售易制毒化学品：甲苯、 丙酮、硫酸、高锰酸钾、哌啶、盐酸、乙醚、三氯甲烷、2-丁酮，乙酸酐；其他 危险化学品：含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品 〔闭杯闪点 ≤60℃〕（危险化学品经营许可证有效期至2018 年8 月16 日）；进出口业务； 仓储；工业、酒店、物业、房地产业的投资与管理；新能源设备地开发、销售维 修；展览；与上述业务有关的技术转让、技术服务。（企业依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展 经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 根据对发行人的营业执照、公司章程等法律文件的审查，发行人的设立符合 《公司法》、《公司登记管理条例》等现行法律、法规的要求，其注册登记合法、 有效，发行人具有中华人民共和国企业法人资格。 2、发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 3、发行人为交易商协会会员 2 其中中期票据161 亿元，超短期融资券25 亿元，定向工具30 亿元，企业债33 亿元，公司债 65 亿元，人民币债券15 亿元；美元债余额7.5 亿美元，其中香 港美元债余额7.5 亿美元。 本次发行成功，发行人累计待偿还超短期融资券本金金额为45 亿元。 2、发行人本期超短期融资券的募集资金用途 截至2016 年9 月末，发行人本部短期借款余额52.10 亿元、长期借款合计 余额79.79 亿元。本期超短期融资券募集资金20 亿元，将全部用于归还公司本 部银行借款及补充流动资金，调整和改善内部融资结构，进一步降低财务成本。 发行人已在《募集说明书》中作出承诺：在本期超短期融资券存续期间变更资金 用途前及时披露有关信息；发行人承诺此次募集资金应用于符合国家相关法律法 规及政策要求的流动资金需要，不用于长期投资，用途符合国家相关法律法规及 政策要求的企业生产经营活动。 本所律师认为，发行人发行本期超短期融资券所募集的资金系用于归还公司 本部银行借款，非用于长期投资，符合国家法律法规及政策要求的流动资金需要， 符合《业务规程》第四条的规定。 3、发行人治理情况 发行人按照《公司法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的 法人治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东会、董事会、监事 会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。 股东会由全体股东组成，是发行人的权力机构。董事会是发行人的经营决策 机构，董事会由十三名董事组成，董事每届任期三年，届满可以连选连任。董事 会成员中的非职工代表董事由股东推荐并经公司股东会选举产生或更换，董事会 下设规划与投资、薪酬与提名、审计与风险控制等专门委员会。监事会是发行人 的主要监督机构，设九名监事，由六名股东代表监事和三名职工代表监事组成， 每届任期为三年，届满可以连选连任。董事、高级管理人员不得担任监事。发行 人现有高级管理人员 12 人。 发行人根据国家有关法律法规和《公司章程》，制定了股东大会、董事会和 监事会议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。并制定了《董事 会审计与风险管理委员会工作细则》、《独立董事工作制度》等法人治理文件。 发行人内部设立了行政管理