北京市重光律师事务所15年江油鸿飞投资（集团）有限公司公司债券发行的法律意见书.pdfVIP

目 录 一、本次发行的批准和授权3 二、发行人本次发行的主体资格4 三、本次发行的实质条件5 四、发行人的设立、股东（实际控制人）8 五、发行人的独立性 11 六、发行人的业务及资信状况 13 七、关联交易及同业竞争 17 八、发行人的主要财产 18 九、发行人的重大债权债务23 十、发行人的重大资产变化25 十一、发行人的税务28 十二、发行人的环境保护29 十三、发行人募集资金的运用29 十四、诉讼、仲裁或行政处罚32 十五、本期债券的偿债保障措施32 十六、发行人《募集说明书》法律风险的评价35 十七、律师认为需要说明的其他问题35 十八、结论性意见36 1 北京市重光律师事务所关于 2015 年江油鸿飞投资（集团）有限公司 公司债券发行的法律意见书 致：江油鸿飞投资（集团）有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《企业债券管理条例》、《国 家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金 [2004]1134号，以下简称“发改财金[2004]1134号《通知》”，）、《国家发展 改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改 财金[2008]7号，以下简称“发改财金[2008]7号《通知》”）、《国家发展改革 委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通 知》（发改办财金[2010]2881号，以下简称“发改办财金[2010]2881号《通知》”）、 《国家发展改革委办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通 知》（发改财金[2011]1388号，以下简称“发改财金[2011]1388号《通知》”）、 《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通 知》（发改办财金[2012]3451号，以下简称“发改办财金[2012]3451号通知”）、 《公开发行企业债券的法律意见书编制规划》、《国家发展和改革委员会财政金 融司关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》等法律、法规及规范 性文件的有关规定，北京市重光律师事务所 （以下简称“本所”）作为20 15年江 油鸿飞投资（集团）有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）公司债券 （以 下简称“本期债券”）发行的特聘专项法律顾问，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，就本期债券发行事宜，出具本法律意见书。 本所律师依据本法律意见书出具日前发行人已发生的或存在的事实和我国 现行法律、法规和国家发改委的有关规范性文件发表法律意见。对于本法律意见 书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或 2 其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。在本法律意见书中，本所律师 仅就与发行人发行本期债券有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、 信用评级、评估等专业事项发表意见。本所律师在法律意见书中对有关会计报表、 审计报告中某些数据或结论的引用，并不意味着经办律师对这些数据、结论的真 实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 本期债券发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对发行人的行为以 及本期债券发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书所 必需的原始书面材料、副本材料或口头、书面证言均为真实、合法、有效，不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印 件与原件一致。 本法律意见书仅供发行人本期债券发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期债券发行申请所必备的法律文 件，随同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所律师同意发行人部分或全部在本期债券募集说明书中自行引用或按国 家发改委审核要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因