浅析5审核准备.pptVIP

抽样的注意事项 发现问题一般可进一步扩大抽样，以确认是个别的还是普遍的问题； 未发现问题就应认为符合要求，而不应无休止地再抽样； 样本分布应适度均衡； 独立抽样，不轻易接受对方准备好的样本 样本量不能太少； * 第四节 现场审核前的准备 4-1 编制审核计划 4-2 收集审核证据的方法 4-3 抽样 4-4 编制检查表 * 检查表 检查表是审核员审核中使用的一种有用的工具，可帮助审核员指明审核的重点、方向、路径，把要提的问题事先想出来，用于审核员开展现场审核时的提示， 以保持审核工作的连续性。 * 检查表的核心内容 查什么（包含了审核准则）； 怎么查（收集审核证据的方法）； 结果怎样（审核证据）； 是否符合（审核发现）； * 检查表示意 查什么 怎么查 结果 怎样 是否符合 查最高管理者是否主持了管理评审 询问最高管理者最近一次管理评审的情况和所作出的决定，看其是否清楚？ ? ? 查成品仓库是否按标准层高堆码 到仓库现场观察，看其层数是否超过标准 ? ? 查是否建立了年度培训计划 请其提供本年度的计划，看其是否有 ? ? * 检查表的作用 检查表相当于审核员的实施审核的“作业指导书”，其作用体现在： 保证审核过程始终围绕着审核目的 保证审核的深入和完整 审核路线的清晰、合理、有效 保持审核的节奏和连续性 合理分配审核时间 避免审核员的偏见和随