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美国科技政策架构下制度及技术关系编者按：科学技术是第一生产力，对国家的经济增长、社会进步、保障安全等方面发挥着重大作用；而国家或政府的科技政策明显左右一国的科技战略地位和科技发展，进而影响全球。本文从科学技术的作用和科技政策的定义出发，论美国科技在全球的地位和影响力，重点分析美国科技政策的历史演变过程和特点，通过拜杜法案和风险投资结构二个案例分析，来讨论政府对科学技术的影响是制度重要还是技术重要，即科技政策下制度与技术的关系。 科技成为发展的核心竞争要素 从古人类钻木取火开始，人类对世界的认识，核心来自于对自然界的认知和科学技术的掌握，进入21世纪，科学技术对经济和社会发展的作用更显重要，数据表明，2003年发达国家科学技术对经济增长的贡献率已经到达约70%；在进入世界创新型国家行列的20个国家中，他们的创新综合指数明显高于其他国家，RD占GDP的比重都超过2%，技术对外依存度都小于30%，拥有的发明专利占世界总量的99%。因此，世界许多国家把支持科技创新提升国家竞争力作为重要战略选择。 宏观上讲，科学技术是推动经济增长、保障国家安全、促进社会进步的核心力量。但是，在具体的企业或组织参与经济活动和贸易交易中，科学技术更是企业核心竞争力的源泉（见图1基于核心竞争力的战略选择）。在企业参与全球竞争中，竞争因素已超越工业革命时期的资源、资金等显性因素，由于产品更新加快、信息越来越公开、交易手段越来越先进等方面的改变，企业之间竞争关键在于对技术的掌握以及企业自主创新的能力。企业技术已上升到一个核心竞争力层面，只有技术领先，企业才能立于不败之地。但是在企业进行技术创新时，技术已不是比较单一的技术，而是庞大的技术群，需要整个国家和社会的科技能力支持(见图2企业技术同心圆) 科技政策应运而生 科技竞争已成为国际综合国力竞争的焦点，科学技术的发展需要市场竞争和政府引导的双重作用，尤其在一些基础科学研究和重大科学研究方面，国家和政府起着主导作用。基础科学研究成果对整个社会受益，是典型的公共产品，具有正外部性和非排他性，企业从利益出发，大都不会积极参与和投入基础科学研究，同时基础性科学也不能靠市场竞争的方法取得收益和进步。重大科学研究，有些方面关系到国家的军事、能源等国家安全；有些收益不明确，反映的是国家的科技实力；有些需要投入很大，不是一些组织或企业单靠一己或部分力量来单独完成，市场作用有限。 科学技术的市场失灵，需要国家和政府的力量推动，政府除直接参与外，需要制定一些法律和规章制度来规范科技行动、引导科技发展、提升国家科技实力。国家围绕科学技术发展方向，需要制订一些相关科技政策，来引导和促进国家科技进步，科技政策因运而生。科技政策是一个系统的概念，包括公共财政政策，如经费投入、税收优惠政策等；金融投资政策；政府采购政策；知识产权政策；促进中小企业发展的政策；人力资源开发与管理政策；科技中介服务体系政策；政府许可管制政策；国际合作和贸易政策等。 美国科技发展与全球定位 美国是世界超级大国，自二战以来，美国科技水平领先全球，在科学技术领域是世界上第一也是唯一的超级大国，美国很早就将科技创新纳入国家的战略轨道。20世纪以来，美国对世界科技贡献越来越大，美国的重大科技项目对全球的影响有目共睹：美国二战期间研制原子弹的“曼哈顿”计划，加速了日本的覆灭和二战的终结；冷战时期美国政府主导的“阿波罗”登月计划和“星球大战”计划，促进了航天技术的发展，同时也拖跨了苏联，改变了世界格局；冷战结束后，随着美国电子计算机的诞生和应用，从克林顿时代的信息高速公路――下一代互联网计划（NGI），到布什时代面向21世纪的信息技术计划（IT2），带动了全美经济的持续增长，甚而影响了全世界的生活和交流方式。 美国作为世界科技最发达国家，科技全球领先地位和优势使美国在全球处于“一超”地位。美国称霸全球，在科技上并不是信奉美国人自由主义传统思维――实行市场经济、反对政府干预，而是在看不见的“市场之手”下，利用了强大的“美国政府之手”。在美国历史上对美国科技政策的贡献，当数里根政府和克林顿政府；除此二位总统外，美国历任总统都把保持世界科技领先地位作为国际战略目标。克林顿在国会上强调“技术是经济增长的发动机，科学是发动机的燃料”；小布什总统说：“科学技术对国防和经济从未像今天这样不可缺少”；2004年美国科学技术委员会在题为《为了21世纪的科学》研究报告中强调“在保障国家未来的安全、繁荣，提高人民的健康水平和生活质量上，科学是一项关键因素，而且一直是美国国家工作的重点”。数据表明，2004年美国的RD投资已达2640亿美元，占世界RD投资的45%，相当于其他西方六大国RD投资总和，美国的科学技术发展与投入日益增加有关，科技已转