乐考网16年4月基金从业考试《基金法律法规》真题加答案解析完整版第九部分.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 2016年4 月基金从业资格考试《基金法律法规》 真题加答案解析完整版 81[单选题] 关于公募证券投资基金的表述，不正确的是 （ ）。 A.需要公开披露招募信息 B.面向社会公开发行 C.发行对象为不特定投资人 D.发行对象为特定投资人 参考答案：D 参考解析： 公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推 广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵 守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。 82[单选题] 基金监管工作的首要目标是 （ ）。 A.保护投资人的利益 北京点趣教育科技有限公司 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业的发展 参考答案：A 参考解析： 基金监管目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益；②规范证券投资基 金活动；③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。其中，基金监管的首要目 标是保护投资人利益。 83[单选题] 能够进行实时套利交易的基金是 （ ）。 A.伞型基金 B.LOF C.ETF D.保本基金 参考答案：C 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 C项，与传统的指数基金相比，ETF 的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便(可 以在交易日随时进行买卖)，并可以进行套利交易．因此对投资者具有独特的吸 引力。ETF 的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排， 因此投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时 进行套利交易。 84[单选题] 下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是 （ ）。 A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容 B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容 参考答案：D 参考解析： 基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范 的主要内容；②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；③培养拟从业者的 基金职业道德情感和观念。 85[单选题] 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分 为基金当事人、 （ ）、基金监管机构和自律组织。 A.基金市场服务机构 北京点趣教育科技有限公司 B.基金市场中介机构 C.基金销售机构 D.基金份额登记机构 参考答案：A 参考解析： 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、 基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。基金市场服务机构除基金 管理人、基金托管人外，还包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登 记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术 系统服务机构以及律师事务所和会计师事务所等。 86[单选题] 下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是 （ ）。 A.基金管理人可以根据产品特点确定QDII 基金份额面值的大小 B.QDII 基金份额只能用人民币认购 C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金 D.分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购 参考答案：B 北京点趣教育科技有限公司 参考解析： B项，QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计 价货币认购。 87[单选题] 下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说 法，错误的是 （ ）。 A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用 B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用 C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金 D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不