广东志高空调有限公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

广东志高空调有限公司发行2015 年度第一期短期融资券的法律意见书 目 录 一、 发行人本期发行的主体资格……………………………4 二、 发行人的历史沿革………………………………………4 三、 本期发行的发行程序……………………………………6 四、 本期发行的发行文件及发行有关机构…………………7 五、 本期发行的合规性………………………………………12 六、 本期发行相关的其他重大法律事项与潜在法律风险…14 七、 结论性意见………………………………………………19 广东志高空调有限公司发行2015 年度第一期短期融资券的法律意见书 广东圣和胜律师事务所 关于广东志高空调有限公司 发行 2015 年度第一期短期融资券之 法律意见书 （2015）粤圣和胜律意字第M020 号 前 言 本所接受发行人的委托，作为发行2015年度第一期短期融资券的 专项法律顾问，就其发行短期融资券事项，根据 《公司法》 《人民银 行法》、《管理办法》等相关法律法规和规范性文件，按照交易商协 会 《业务指引》、《注册规则》、《中介服务规则》、《信息披露规 则》等相关规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神出具法律意见书。 本所及本所律师是根据 《律师法》及相关法律在中国大陆境内合 法注册、存续并具有相应执业资格的律师事务所和律师，可以从事证 券法律业务，本所是交易商协会备案会员，本所及经办律师与发行人 均不存在关联关系，有资格就中国法律、法规和规范性文件的理解和 适用提供本法律意见书项下之法律意见。 为出具本法律意见书，本所及本所律师声明及承诺如下： 1. 除本法律意见书特别说明外，本所及本所律师依据本法律意见 书出具前已发生或存在的事实和中国现行法律、法规和有关自律性规 则指引发表法律意见。 2. 本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及 口头陈述进行核查判断，并据此出具法律意见。 3. 本所及本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信 用原则，对发行人的行为以及本期发行短期融资券申请的合法、合规、 －1－ 广东志高空调有限公司发行2015 年度第一期短期融资券的法律意见书 真实、有效进行了充分的核查验证；对于出具本法律意见书至关重要 而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发 行人或者其他有关单位出具的证明文件出具法律意见；本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4. 本所律师已对《募集说明书》及其摘要进行审慎审阅，本所同 意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按自律规定要求 引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致 法律上的歧义或曲解。 5. 本所律师仅就发行人本期发行短期融资券的有关法律问题发 表意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。在 本法律意见书中对有关会计报表、《审计报告》和《信用评级报告》 中某些数据和结论的引述，并不表明本所律师对该等数据、结论的真 实性和准确性做出任何明示或默示的保证或承诺。对发行人本期发行 短期融资券所涉及的上述有关财务数据等专业事项，本所律师均依赖 于有关中介机构所出具的专业报告。 6. 本法律意见书仅供发行人为本期发行短期融资券之目的使用， 不得用作任何其他目的。 7. 本所同意将本法律意见书作为发行本期短期融资券注册的法 律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为披露文件，并承担相应的 法律责任。 8. 在进行上述工作的过程中，本所得到发行人的保证：即发行人 已向本所提供了为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材 料、副本材料或口头陈述，所有法律文件均不存在虚假内容和重大遗 漏，影印件与原件一致，副本与正本一致。 基于上述，本所按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，根据现行