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互补性创新模式下许可合作均衡［关键词］互补性创新；许可合作；反垄断 近年来，在电子、通讯、计算机、软件等系统产业，知识产权许可不再是单个企业的行为， 而是更多的采取了许可合作的形式。许可合作主要是指拥有专利、软件版权等知识产权所有 企业之间就许可合作条款、许可委托协议、许可技术标准、许可收益分配原则等内容进行的 协调或联合行为。许可合作的形式主要有：交叉许可、专利池、标准联盟等，在ICT产业许 可 合作已经成为创新许可的主要组织形式和企业创新策略的行为选择。由于这些组织形式往往 是企业之间的横向合作协议，因此引起了各国反垄断机关的关注。 对于系统产业日益增多的许 可合作行为，传统的以追求垄断为目的的创新理论是无法有效解释的，因为在传统理论中合 作与独占是存在根本冲突的。以卡兹和夏皮罗（1986）为代表的学者，在分析网络产业技术 创新中，主要考虑了新旧替代性技术之间的创新竞争问题，认为网络外部性会使在位企业 获得垄断性市场地位，并激励通过拒绝兼容等行为来排斥竞争对手。[1］(822-841) ?在网络经济学理论???※ ［基金项目］ 国家社科基金项目“反价格合谋的激励性执法政策研究”(08BJ Y095)、教育部人文社科重点研究基地重大项目“转售价格维持问题研究”(07JJD630017)。 中，由网络外部性导致的市场“冒尖”实际上成为企业进行创新和维持垄断的强化 因素。[2］(61-67)基于市场独占权创新理论的反垄断政策含义当然是对企业间的许 可合作行为采取严厉的禁止政策，防止企业之间的合谋。由于系统产业独特的互补性创新模 式和研发合作的内在动态效应，不适当的反垄断执法可能会阻碍系统产业的技术创新。 一、替代性创新与互补性创新 在传统产业中，产业技术创新形式主要是替代性创新模式，技术创新主要体现为新技术对 现有技术或旧技术的更新或替代。由于企业之间的创新竞争实际上是市场垄断权的争夺，因 此，通过抢先于竞争对手获得专利来获取市场先占的策略优势是企业的主要竞争策略选择。 [3］(514-526)在研发竞争中通过拥有市场独占权，在位企业能够实现单产品生产的规 模经济和多 产品生产的范围经济。因此，企业之间的组织关系往往是建立在专利化和封闭化基础上的大 规模单个企业。在替代性创新模式下，通过知识产权赋予创新企业排他性的独占权是克服创 新外溢性和激励企业创新的重要制度安排。由于在替代性创新模式下，获取或维持市场垄断 地位以获取垄断利润是企业的根本目标，由于许可者和被许可者是分离的，二者之间既 是一种纵向交易关系，也是一种潜在的替代竞争关系。因此，知识产权成为在位企业重要的 策略排他工具，专利权企业通过专利沉睡、拒绝许可、对被许可方施加纵向限制等方 式，来排斥或锁定竞争对手以维持自己的长期垄断地位。[4］(931-941) 在系统产业中，不同企业之间的创新是互补关系而非替代关系，这一特点对企业市场行为和 产 业绩效具有重要的影响。在系统产业中大部分产品是分级嵌套的系统，产品实体是由不同层 级的组件或子系统组成。在架构给定的情况下，创新具有显著的互补性。系统产品中的创新 互补性不仅体现在同代技术不同子模块之间的横向互补性，而且还体现在不同代技术之间的 纵向互补性。首先，由于这些产业的最终产品是由很多的互补性子系统来组成，在生产过程 中 ，这些子系统是以模块化方式存在的，通过外包生产组织体制，每个模块化子系统由不同的 企业来完成，在系统产品生产网络中，这些子模块实际上是互补性知识的载体，但是，作为 一 个系统，不同的互补模块只有在共同构成了一个完整的产品系统时才有价值，任何单个 模块是没有价值的。因此，在互补性创新模式下，合作比独占更重要。其次，在系统产业， 创新具有非常强的累积性创新特征。在电子、计算机、软件等快速技术变革的产业中，重大 技术创新往往会创造出一个上游和下游的“创新链”，即一项创新是在以往的创新和其他人 创新的基础上完成，创新更多的是原有技术知识的一种升级。在互补性创新体制下，企业 市场行为的主要动机不是通过垄断技术来排斥竞争者，而是通过网络化、联盟化、社区化等 开放的组织形式来实现互补性创新的有效利用，实现在相同架构规则下的系统效应或不同架 构规则下的网络效应。因此，在互补性创新模式下，合作和兼容是企业的占优策略，创新主 导企业不仅不会排斥其他企业，反而会通过外包、许可资助等方式来邀请其他企业进入产业 网络和生产价值链中。[5］(211-233)?? 替代性创新与互补性创新的差异替代性创新互补性创新经济效应?企业市场行为?企业间组织关系?许可者与被许可者的关系?知识产权制度的效应? 企业间许可冲突的性质 规模效应或范围效应?先占与排他?一体化、封闭化?二者合一? 激励创新?侵权冲突