合规管理体系指引-中国标准化研究院.PDF

《合规管理体系 指南》（征求意见稿）编制说明 一、工作简况 （一）任务来源 《合规管理体系 指南》是根据国家标准化管理委员会 2016 年 10 月下达的 2016 年第二批国家标准制修订计划制定的,项目计划编 号为 T-424”，计划完成时间为 2017 年。该计划项目由中 国标准化研究院提出并归口。 （二）标准制定的目的和意义 上个世纪 70 年代以来，随着经济全球化的深入，联合国等国际 组织以及不少发达国家政府都制定了强化企业合规经营的法规，如美 国的 《反海外腐败法》、英国的 《反贿赂法》，这些法规管制的力度不 断加大，不仅在发达经济体而且在发展中国家也产生了越来越大的影 响。目前，著名跨国公司纷纷建立了合规管理体系，如西门子、微软 等。在合规管理发展的同时，合规标准化工作也出现并逐步发展起来。 国际标准化组织 （ISO）于 2012 年 10 月，成立 ISO/PC 27 合规管理 体系项目委员会，制定了 ISO 19600 《合规管理体系指南》国际标准。 目前该标准已作为国际标准正式发布。 在强化合规经营的大背景下，我国也越来越重视合规管理，在金 融、证券、保险等领域开展了合规管理。保监会、银监会、证监会发 布了 《保险公司合规风险管理指引》、《证券公司合规管理试行规定》、 《企业内部控制基本规范》等相关管理规定。除在华的一些国际性大 1 公司 （如西门子、索尼等）实施合规管理之外，一些中国本土的跨国 企业 （如中海油、武汉钢铁集团等）也开展了合规管理，并通过合规 措施的实施避免了海外业务的法律纠纷，提升了国际竞争力。而一些 没有实施合规管理的中国跨国企业，如中国地质工程集团公司、中国 路桥工程有限责任公司因违规操作，被世界银行禁止承接其资助的项 目，使其在全球化的竞争中处于非常被动和不利的地位。 因此，为增强我国企业，特别是跨国企业的国际竞争力，使其免 于遭受违规带来的重大财产和声誉损失，需制定合规管理国家标准， 指导企业系统地进行合规管理，具体包括合规管理体系的制定、实施、 评价、维护和改进。 起草本标准的目的在于：通过统一合规管理的术语和定义、提炼 合规管理体系各项要素以及为合规管理提供可操作的指南，来指导并 规范组织建立有效和及时响应的合规管理体系，并对合规管理体系的 实施、评价、维护和改进提供指导。该标准能帮助组织降低合规风险、 强化社会责任并实现可持续发展，标准的实施也将对营造公平竞争的 市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。 （三）主要工作过程 《合规管理体系 指南》国家标准采用翻译法等同采用 ISO 19600:2014 《合规管理体系 指南》，并采用 B 快速程序进行标准编 制，按照国家标准制修订程序的要求完成了以下工作： 1. 资料的收集 在标准编制过程中，起草工作组收集了以下资料： 2 ——GB/T 1. 《标准化工作导则 第 部分：标准的结构和编写》 ——GB/T 20000.2 《标准化工作指南 第 2 部分：采用国际标准》 ——GB/T 19000 《质量管理体系 基础和术语》 ——GB/T 1900 《质量管理体系 要求》 ——GB/T 190 《质量和 （或）环境管理体系审核指南》 ——GB/T 2400 《环境管理体系 要求及使用指南》 ——GB/T 22000 《食品安全管理体系》 ——GB/T 2333 《能源管理体系 要求》 2. 标准的编制 （）20 6 年 3 月至 20 6 年 10 月,项目组完成标准的前期预研 和论证工作，主要对我国民企、央企及在华的跨国企业等各类组织合 规管理的现状、问题及对制定合规管理体系相关标准的需求进行调研 和分析。 （2）20 6 年 12 月 16 日，组织召开 《合规管理体系 指南》标 准工作组成立会，确定工作组的委员、工作领域及下一步工作计划， 并正式启动 《合规管理体系 指南》国家标准的编制工作。会议明确 了标准编制的基本思路和计划进