南通金磊市政工程股份有限公司2017 公开转让说明书.pdf

南通金磊市政工程股份有限公司 公开转让说明书 南通金磊市政工程股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 东兴证券股份有限公司 二零一七年七月 南通金磊市政工程股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本公司的挂牌公开转让申请尚未得到全国股份转让系统公司的备案。本公开 转让说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式公告的公 开转让说明书全文作为投资决策的依据。 1 南通金磊市政工程股份有限公司 公开转让说明书 目录 挂牌公司声明 1 目录2 释义8 重大事项提示 10 （一）应收账款回收的风险 10 （二）控股股东、实际控制人及其控制的企业占用公司资金的风险 10 （三）存货余额较大的风险 10 （四）公司存在不规范票据融资行为的风险 10 （五）报告期内，公司部分工程存在违规分包的风险 11 （六）重大客户依赖的风险 11 （七）实际控制人不当控制的风险 11 （八）劳务用工的风险 11 （九）个人供应商采购风险 11 （十）市场竞争加剧的风险 12 一、公司概况 13 二、股份挂牌情况 13 （一）股份代码、股份简称、挂牌日期 13 （二）公司股份总额及分批进入全国中小企业股份转让系统转让的时间和数量 14 （三）挂牌后股票转让方式 16 三、公司股东情况 16 （一）股权结构图 16 （二）控股股东、实际控制人及公司主要股东持有公司股份的情况 16 （三）公司股东之间的关联关系 20 （四）控股股东和实际控制人最近两年内的变化情况 20 （五）公司股东的适格性 20 （六）公司股东的私募基金备案情况 20 四、公司股本形成及其变化情况 20 （一）有限公司阶段股本形成及变化情况 20 （二）整体变更设立股份公司 29 （三）报告期内，重大资产重组情况 31 （四）公司历次涉及到股权支付或出资的资金来源、价款支付情况 31 （五）公司子公司、分公司基本情况 32 2 南通金磊市政工程股份有限公司