沈阳中科博微科技股份有限公司 2017公开转让说明书.pdf

沈阳中科博微科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿） 沈阳中科博微科技股份有限公司 MICROCYBER CORPORATION 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二零一七年四月 二零一七年七月 第 1 页 共 270 页 沈阳中科博微科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿） 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司” ）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 第 2 页 共 270 页 沈阳中科博微科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿） 目 录 声 明 2 重大事项提示 7 一、扣除非经常性损益后亏损的风险 7 二、重研发轻市场的运营风险 7 三、政府补助对经营业绩存在较大影响的风险 7 四、技术创新风险 8 五、应收账款回收风险 8 六、税收政策风险 8 七、无控股股东和实际控制人风险 9 八、市场竞争加剧风险 9 九、汇兑损益风险 9 第一节 基本情况 13 一、公司简介 13 二、股票挂牌情况 14 （一）股票挂牌基本情况 14 （二）股东所持股份的限售安排及对所持股份自愿锁定的承诺 14 （三）股票转让方式 17 三、公司股权结构及股东基本情况 17 （一）公司股权结构图 17 （二）公司股东情况 19 （三）公司设立以来股本形成及变化情况 21 四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 34 （一）董事 34 （二）监事会成员 36 （三）高级管理人员 37 五、最近两年主要财务数据和财务指标 38 六、与本次挂牌有关的中介机构 40 第二节 公司业务 42 一、业务情况 42 （一）主营业务 42 （二）主要产品及其用途 42 二、公司内部组织机构与业务流程 56 （一）公司内部组织结构图及其部门职责 56 （二）公司主要业务流程 57 第 3 页 共 270 页 沈阳中科博微科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿） 三、公司与业务相关的关键资源要素 65 （一）公司产品使用的核心技术 65 （二）主要无形资产 66 （三）主要固定资产 86 （四）公司环保及安全生产的情况 87 四、员工情况 88 （一）员工结构 88 （二）核心技术人员 89 （三）人员、资产、业务的匹配性 90 五、业务收入及成本的主要构成、主要客户及供应商情况 91 （一）业务收入及成本的主要构成情况 91 （二）产品的主要消费群体，报告期内公司前五名客户销售情况 94 （三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况，报告期内公司向前五名供应商采购 情况 95 （四）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5% 以 上股份的股东在前五大供应商或客户中所占的权益情况 96 （五）重大合同 96 六、经营模式 102 （一）采购模式 102 （二）生产模式 103 （三）销售模式 103 （四）商业模式 104 七、公司所处行业基本情况