浙江九州治水科技股份有限公司2017 公开转让说明书.pdf

声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 i 浙江九州治水科技股份有限公司 公开转让说明书 风险及重大事项提示 一、公司治理风险 公司于 2015 年 12 月 28 日由衢州市水利水电勘测设计有限公司整体变更设 立。有限公司期间，公司治理机制较为简单。股份公司成立后，公司法人治理结 构及治理机制逐步完善。但由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在 较大的不同，以及公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，成为非上市公 众公司，公司治理机制需要相应地在更大的范围发挥更有效的作用。同时，上述 情况也对公司的信息披露工作提出了更高的要求。如果公司不能使其治理机制迅 速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的客观、及时，将会在一 定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。因此，公司未来经营中存在因治 理机构不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 二、质量责任风险 根据《建设工程质量管理条例》( 国务院令第279 号) ，建设单位、勘察单位、 设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。虽然公司已建立 较为有效的质量控制体系并不断完善，但如果公司在进度控制、总体质量控制过 程中因失误而导致产品质量问题，将对公司的市场信誉和市场地位产生负面影 响。另外，因质量问题而导致的纠纷、索赔或诉讼等，将增加公司的额外成本。 公司自成立以来，已经承接并成功完成多项工程设计，并在工程设计成果的过程 控制、进程控制、工程质量总体控制等方面做出了严格把控。但是，仍存在质量 控制失误导致公司承担设计责任的风险。 三、公司资质证书存在到期无法及时更新的风险 公司的经营业务与其资质证书的有效性密切相关，所以公司资质的有效性极 为重要。若公司资质过期或失效将对公司生产经营活动带来不利影响。公司未来 将会安排专职人员定期关注资质证书变更、延续的有关工作，以保证公司资质的 持续有效。但若是公司无法按时完成相关证书的更新工作，将对公司未来的生产 经营活动产生不利影响。 ii 浙江九州治水科技股份有限公司 公开转让说明书 四、公司股权分散风险 公司股权比例较分散，持股 5% 以上的股东为衢州市水电发展有限公司、衢 州联拓投资管理合伙企业（有限合伙）、石向荣、廖双明、汪灿霞和童昌平，其 分别持有公司 16.47%、17.67%、18.11%、7.41%、7.41%和 7.41% 的股份，公司 无控股股东，虽然石向荣等十人签署了《一致行动协议书》，但不排除协议到期 后不再续签的可能，因此客观上存在未来被第三方收购的风险，从而在一定程度 上影响公司管理的稳定性和经营理念、方式和政策的一致性、连续性。 五、委聘外协单位面临的风险 随着业务规模的扩张，公司在实施项目时，存在着委聘外协单位的情形。在 外协业务的履行过程中，外协单位按照合同约定对公司负责，而公司则对工作成 果和业主负责。公司已建立健全了内部管理制度，但仍无法完全排除外协单位工 作质量及效率不高等不确定因素。在外协单位不履行、迟延履行或不适当履行义 务的情况下，公司可能因项目工期延误、工程返工等因素的影响而面临承担相应 责任的风险，进而导致公司遭受经济损失及信誉损失。此外，若公司无法及时委 聘到专业能力有保证的外协单位，不仅会影响到公司承接新项目的进度，而且也 会影响所执行项目的盈利能力。 六、政策波动风险 公司