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上海氟聚化学产品股份有限公司 公开转让说明书 上海氟聚化学产品股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 申万宏源证券有限公司 二○一七年七月 上海氟聚化学产品股份有限公司 公开转让说明书 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财 务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公司”） 对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资 者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。 上海氟聚化学产品股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司 以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： （一）原材料价格波动的风险 公司采用的原材料如硅油、乳化剂所占据的比例较大，目前约占公司总成本的95% 左右，公司毛利率受原材料波动影响较大。若未来硅油价格出现大幅波动，将对公司成 本的控制造成一定压力，进而可能对公司生产经营及现金流量造成一定不利影响。 （二）技术人员流失风险 化学试剂和助剂制造行业为技术密集型行业，研发人员对于公司的发展具有重要作 用。随着行业竞争的加剧，研发人员的流动性较高。若核心研发人员流失，将会对公司 生产经营造成不利影响。 （三）公司实际控制人控制不当风险 公司股权高度集中，曹华斌先生目前直接持有公司72.00%股份，并控制上海汇徕企 业管理中心（有限合伙）持有的公司 16.00%股份，合计控制公司 88.00%的股份，曹华 斌目前担任公司董事兼总经理，其在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施 予重大影响。因此，公司存在实际控制人利用其绝对控制地位对重大事项施加影响，从 而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。 （四）公司内部控制制度不能有效执行的风险 有限公司阶段，公司治理结构和内部控制不完善。股份公司成立后，公司健全了法 人治理结构，制定了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等治理 制度，以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制度。由于股份公司成立时间较短，治 理制度的执行需要一个完整经营周期的实践检验，内部控制体系也需要进一步完善。因 此公司未来经营中存在因治理制度不能有效执行、内部控制制度不够完善，而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险。 （五）税收政策的风险 公司报告期内为高新技术企业，并于2016 年 11 月24 日通过高新技术企业重新认 定，取得了编号为 GR201631001803 的更新后的《高新技术企业证书》，证书有效期三 年，公司在报告期内减按 15%税率征企业所得税。若国家调整相关税收优惠政策，公司 将可能恢复执行25%的企业所得税税率。无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、 1 上海氟聚化学产品股份有限公司 公开转让说明书 盈利带来一定程度影响。 （六）报告期内购买股票的投资损失对净利润产生较大影响的风险 报告期内，公司多次购买二级市场股票，2015 年和2016 年投资亏损分别影响净利 润-133.00 万和-43.61