有限公司对于全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于.PDF

湘财证券股份有限公司及中科数联（沈阳）技术股份 有限公司对于 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于中科数联 （沈阳）技术股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意 见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司2016 年12 月16 日下发的《关于中科数联（沈阳）技 术股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意 见”）的要求，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”或“主办 券商”） 作为中科数联（沈阳）技术股份有限公司（以下简称“中科数联”、 “拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 并公开转让的主办券商，已会同拟挂牌公司对反馈意见提出的问题进 行了认真核查和落实，现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： 如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明 书中的简称具有相同含义。 本反馈意见回复所有财务数据均保留两位小数，若出现总数和各 分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1 / 97 一、公司特殊问题 （一）关于资质。请主办券商、律师结合公司业务及所服务行业 特点核查公司的以下事项并发表明确意见：(1)公司是否具有经营业 务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权；对其资质齐备性、 相关业务的合法合规性发表意见；（2 ）是否存在超越资质、范围经 营的情况，是否存在相应的法律风险，公司的风险控制和规范措 施，是否构成重大违法行为；（3 ）是否存在无法续期的风险，对公 司持续经营的影响。 对 （1）的回复 主办券商回复： （1）核查程序： 通过查阅公司营业执照、问询公司管理层、了解公司所处行业的 相关法律法规、查阅公司资质资格证件及重大业务合同等方式调查了 解公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权， 是否存在超越资质、经营范围、使用过期资质的情况，是否存在相关 资质将到期的情况。 （2 ）事实列证 1）公司取得的资质、资格证件；2 ）公司报告期内的重大销售、 采购合同；3 ）公司营业执照；4 ）公司章程；5 ）公司的工商资料。 （3 ）事实分析 2 / 97 通过查阅公司 《营业执照》及《公司章程》，了解到公司的经营 范围为：计算机软件开发；系统集成；智能化电子工程服务；电子产 品销售；智能交通技术咨询服务；电子工程、安防工程设计、施工（ 持资质证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动。） 依据《审计报告》及核查公司重大销售采购合同，公司主营业务 为安防及智能交通领域信息系统集成、软件开发、电子产品的研发和 组装销售业务，不涉及任何特许经营权的事项。 公司的业务资质及批准情况： 根据公司提供的资料及项目组核查，公司取得业务资质及备案情 况如下： 序 所有权 名称 编号 颁发机构 颁发日期 有效期 号 人 辽宁省社会公 辽宁社会 共安全产品行 2016-12- 股份公 1 辽安协H-202 号 公共安全产品 - 业协会会员证 31 司 行业协会 书