实丰文化发展股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

实丰文化发展股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对实丰文化发展股份有限公司 （以下简称“公司”）信息披露工 作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司 的信息披露行为，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市 规则》”）等法律、法规和实丰文化发展股份有限公司章程 （以下简称 “《公司章 程》”）的有关规定，特制定本信息披露事务管理制度 （以下简称 “本制度”）。 第二条 本制度所指信息主要包括： 1. 公司依法公开对外发布的定期报告，包括但不限于季度报告、中期报告和年 度报告； 2. 公司依法公开对外发布的临时报告，包括但不限于股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重大事项公告等，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项 等； 3. 公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书 和发行可转债公告书等； 4. 相关法律、法规要求公司应向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和 有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 第三条 本制度所述信息披露义务人包括： 1. 公司董事及董事会、监事及监事会、高级管理人员、各部门负责人； 2. 证券事务部； 3. 公司全资子公司、控股子公司的董事长、监事、高级管理人员； 4. 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 5. 公司分支机构的负责人； 6. 公司控股股东和实际控制人； 7. 5% 持有公司 以上股份的股东及其它关联人； 8. 其他对公司重大事件可能知情的相关人员。 第四条 董事长是公司信息披露的最终责任人。 第五条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的指定联 1 络人，负责协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确 保公司真实、准确、完整和及时地进行信息披露。 第二章 信息披露的基本原则 第六条 信息披露的原则： （一） 根据法律、法规、规章、《股票上市规则》以及深圳证券交易所发布的办 法和通知等相关规定，履行信息披露义务； （二） 及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大 影响的信息； （三） 确保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 第七条 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语言，简明扼要、 通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者 诋毁等性质的词句；公司保证使用者能通过经济便捷的方式 （如证券报纸、互联 网）获得信息。 第八条 公司董事会全体成员必须以诚信和勤勉责任保证信息披露内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏。以上内容要作为重要提 示在公告中陈述。 第九条 公司公开披露的信息在第一时间报送深圳证券交易所，公司在信息披露 前应当按照深圳证券交易所的要求将有关公告和相关备查文件提交深圳证券交 易所并上报中国证监会备案。 第十条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时披露所有可能对其他 利益相关者的决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信 息。 第十一条 公司公开披露的信息指定在中国证券报、证券时报、巨潮资讯网站 （ ）等法定信息披露媒体上公告，其他公共传媒披露信 息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公 司的正式公告。 第十二条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证 券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符 合以下条件的，公司可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，并说明暂缓披露的理 由和期限： （一） 拟披露的信息尚未泄露； （二） 有关内幕人士已书面承诺保密； （三） 公司股票交易未发生异常波动。 经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超 过两个月。暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消除