16-董秘处职责.docVIP

董事会秘书处职责 1、 基本任务 遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《章程》，负责公司股东大会、董事会、监事会和证券事务的日常管理；负责公司资产重组、资源整合工作、对外投资管理工作；协助董事会对公司经营者的考核工作；负责公司投资者关系管理工作；做好政策法规的咨询，为董事会决策服务，推动公司的快速发展。 2．主要职责 2．1．负责公司法定信息的披露 4.1.1严格执行国家各项证券法规，按照公司《信息披露管理制度》做好公司信息披露管理工作。 2.1.2.按照法定程序筹备股东大会会议、董事会会议和监事会会议，做好会前资料的制作与准备；保证会议相关资料及公告信息披露的规范性；保证股东大会、董事会、监事会依法履行工作及决策的程序。 2.1.3.建立健全公司信息披露制度，收集整理公司的信息资料，履行公司法定的信息披露义务； 2.1.4.收集整理公司业务的完整资料，负责编制公司的《年度报告》、《半年度报告》、《季度报告》和“临时公告”，并做到内容的真实、准确、完整，没有虚假、严重误导陈述或重大遗漏。并保证在第一时间报送上海证券交易所备案，同时负责在公司指定报纸上完成信息披露工作。 2．1.5.负责董事会基金的管理，制定董事会基金年度使用计划，并建立相应的董事会基金管理档案。经营者业绩考核经营者业绩考核办法2.6 负责公司在证券市场的融资与募集资金的管理 2.6.1收集、掌握国家相关证券法规与政策，协助董事会制定公司的证券市场融资计划与方案，配合中介机构做好公司募集资金申报材料的制做、申报和发行。 2.6.2按照公司《募集资金使用管理办法》的要求，做好公司募集资金的使用与管理，并制定具体的操作计划与方案。 2.7负责公司投资者关系管理事务 2.7.1 按照公司《投资者关系管理制度》的规定，做好公司与投资者、潜在投资者之间的信息交流与沟通工作，增进改善投资者对公司的了解和认同，提升公司在投资者心目中的诚信度。 2.7.2 认真接待股东来访，负责新闻媒体及股东、投资者的联系，回答社会公众的咨询，向公司股东或者投资者及时、有偿地提供公司的公开披露过的资料，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系。 2.7.3 保持与证监会、上交所和有关中介机构的联络关系，做好政策法规的咨询，为董事会决策提供法规资料建议服务事项。 2.7.4 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，并通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律，形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 3．主要权限 3．1.有权行使《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》及公司《章程》中规定的权力。 3．2．有权查阅公司各单位的信息资料，对各单位的信息数据提出修改意见，并有权拒绝不真实的信息披露。 3．3．有权拒绝公司内外部非股东对公司股东资料、股东台帐和公司非公开信息进行的咨询。 3．4.有权监督检查公司内部各单位的业务管理情况，对违反证券法规和纪律的行为有权越级上报。 4、协调关系 4.1协调公司办及单位组织落实董事会决议。 4.2协调财务资产部、公司办等单位做好信息披露的工作。 2