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论水污染物排放许可证交易制度 王 征* 摘要：循环经济理论的提出将环境容量商品化，将排污权交易引入水体环境的行政管理制度中，以下着重 结合我国实际情况讨论的排污权制度在水污染防治治理制度的理论基础、特点及法律制度完善，建立排污 权交易三级市场等问题。 关键词：水污染物 排放许可证 排放许可证交易制度 二次世界大战以后，科技的飞速发展使得人类的传统经济也进入高速增长期，由此引发的环境生态危机也 日益严重——有限的地球资源（特别是最普遍的水资源和能源）和有限的环境容量都难于继续承担这种传 统发展模式。“循环经济”理论就是在这种情况下由美国经济学家Ｋ·波尔丁提出，要求在人、自然资源 和科学技术的大系统内，在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中，把传统的依赖资源消耗 的线形增长的经济，转变为依靠生态型资源循环来发展的经济。西方国家经济发展路径的改变说明了“循 环经济”在发达国家取得了成功。20世纪70年代世界各国开始重视污染物产生后的治理和减少其危害。 80年代人们开始强调从生产和消费的源头上防止污染产生。90年代发达国家为提高经济效益、避免环境污 染而以生态理念为基础，重新规划产业发展，提出相对完善的循环经济发展思路。究其实质，循环经济就 是一种生态经济，是一种与环境和谐的经济发展模式。它是实施可持续战略必然的选择和重要保证。 显然，循环经济理论的提出将环境容量商品化。随着社会主义市场经济的逐步完善，在我国这样一个人口 压力大、自然资源相对缺乏，而生产技术和经济水平却相对落后的发展中国家，要求将“循环经济”与“区 域经济发展、城乡建设和产品生产中”相结合，改革以往单一的环境行政命令式管理，将环境的污染防治 与治理与经济效益相挂钩，实行以经济手段强化环境管理的行政许可证制度。有限的环境容量指标在企业 经济活动的日益复杂情形下给合理分配许可证制度带来了新的课题—— “排污权交易”。可喜的是，美国 等西方市场经济国家实行了“排污权交易”制度已取得积极的成效,它运用市场机制为污染治理手段,必将 为我国的环境污染与治理工作开辟出新的市场空间，特别是对当前最迫切需要解决的水污染治理防治制度。 一、排污权交易制度的发展 所谓排污权交易﹐是行政主管部门在对本地区实行污染物排放总量控制建立合法的污染物排放权﹐并允许 这种权利进行买卖。当排污权交易被引入到水污染防治领域后，又称为“买卖水污染排放许可证”，换言 之，按照水体功能或水质目标的要求，结合排污总量在排污申请人之间分配污染物排放权及污染物排放指 标，各企业之间因污染物排放数量的变化而进行的排放指标的有偿转让。 排污权交易是当前深受各国关注的环境经济政策,是污染防治制度的发展方向。 “排污权交易”制度最早 在60年代由美国经济学家戴尔斯年提出, 70年代初蒙哥马利利用应用数理经济学的方法，严谨地证明了 排污权交易体系具有污染控制的效率成本，即实现污染控制目标最低成本的特征。从上世纪70年代开始， 美国联邦环保局(EPA)尝试将排污权交易用于大气污染源和水污染源管理取得空前成功，据美国总会计师事 务所估计,美国的SO2(二氧化硫)排放量得到明显控制的同时,其治理污染的费用节约了约20亿美元,排污 许可的市场价格远远低于预期水平,充分体现了排污权交易能够保证环境质量和降低达标费用的两大优势。 目前德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易的实践。 在中国，从1991年就已经开始了排污权交易试点的工作,已经积累了一定的经验，但是排污权交易更多的 实践与大气污染方面。目前，我国《水污染物排放许可证管理暂行办法》、《中华人民共和国水污染防治 法实施细则》以及《中华人民共和国环境保护法》中都还未有明确的关于 “水污染物排放许可证交易制度” 的相关规定。 二、我国建立水污染物排放许可证交易制度的可行性分析 权利人从事生产经营活动，向环境中排放废物本来是其基本权利。但是，人们在追求经济利益最大化的驱 使下难免要做得有些过头，排放的废弃物却对人类赖以生存的环境带来了不利的影响，在水资源领域中自 然就表现为严重的水污染问题。著名经济学家科斯(Coase)的 “科斯定理”指出，需要界定公共产品的产权， 这样就可以将公共产品像商品一样买卖，从而避免 “公共产品的悲剧”。国家凭借手中掌握的由全体成员 赋予的 “公权利”来干预经济生活，弥补市场缺陷。行政许可的实质就是平衡公益与私益、权利与权力。 政府和排污企业之间应存在严格的分工。政府负责从宏观的角度设定排污的总量控制目标，负责分配排污 指标，企