实施动态监管记分指南》-附件：.doc

附件： 实施动态监管记分指南 目 录 1 基本原则…………………………………………………………1 2 监管记分样本的确定……………………………………………2 3 监管记分项目内容………………………………………………2 4 锁定重大质量安全隐患违规事实……………………………10 5 发出执法文书…………………………………………………11 6 附表1：房建和市政工程责任主体质量安全行为监管记分（督巡查）表…………………………………………………………13 7 附表2：监理单位和总监质量安全行为监管记分（督巡查）表 ………………………………………………………………18 8 附表3：房建和市政工程实体工程质量监管记分（督巡查）表 ………………………………………………………………19 9 附表4：房建和市政工程实体工程安全和文明施工监管记分（督巡）查表 ………………………………………………………31 10 附表5：房建和市政工程建筑施工起重机械设备监管记分（督巡查）表…………………………………………………………41 11 附表6：钢筋试样信息表………………………………………45 12 附表7：自拌结构砼用水泥试样信息表………………………46 13 附表8：预拌砼用水泥试样信息表……………………………47 14 附表9：钢筋接头试样信息表…………………………………48 15 附表10：现浇混凝土尺寸偏差和外观质量缺陷抽查实测记录表………………………………………………………………49 16 附表11：回弹法检测混凝土抗压强度检验记录表 …………50 17 附表12：原材抽测封样条 ……………………………………51 18 附表13：责任主体违规事实确认单 …………………………52 动态监管记分项目检查方式方法指南 一、基本原则 (一)监管记分评价应与履行两个工作标准相结合 为使日常监督工作与各方责任主体信用评价（监管记分）工作紧密结合，在日常监督的同时应一同对其责任主体（施工单位、监理单位、项目经理、总监理工程师）进行监管记分，避免同一事项多次进入工地实施监管；季度监管记分检查与两个监督工作标准内容或规定频率如果无法互相涵盖，应针对季度监管记分（两个监督工作标准）内容另行组织监管记分（监督检查）。 （二）监管记分实施时点 桩基础工程等专业工程如果是建设单位单独发包的，应在该项目桩基础工程等专业工程完工前对施工及监理单位单独进行动态监管记分。 工程实体相关责任单位已经进行了隐蔽工程验收或者下一道工序已经开始施工的，可认定该实体动态监管记分事实存在；方案资料已经各方会签或该方案涉及的工程实体已开始施工的，可认定该方案资料动态监管记分事实存在；安全设施已经各方验收或已实际投用的，可认定设施动态监管记分事实存在。以上情形即可实施监管记分。 （三）违规事实采集办法 对各方责任主体进行监管记分采集违规事实，可采取施工现场检查、查阅“工程项目监管系统”提交的有效检（试）验报告等文件、视频监控等方式方法。 二、监管记分样本的确定 （一）单位工程抽取 对工程项目开展监管记分时，一般随机抽查该项目的一个典型单位工程作为监管记分的样本，该单位工程应尽量包含所有列为监管记分的分部分项实体工程，以确保监管覆盖面。 （二）单位工程中的抽查抽测样本范围 原则上记分检查的样本应预先在施工图纸上确定，具体数量详见附表“抽查方式方法（样本）”，且应予以记分条款所涉及的实体都要检查到，不可遗漏；同一项目、同一部位已经检查过的科目如果不存在动态变化的，下次记分检查时不再检查。 （三）记分评价样本范围外质量安全问题处理 在确定的记分评价样本范围外发现的质量安全问题应按规定发出责令改正通知单或暂停施工，但不予记分。 三、监管记分项目内容 《监管办法》附表1、2以及第十三条是监管记分的项目内容，超出这个范围的问题，不得给责任主体记分；监理履职情况主要检查其对相应问题是否发过责令改正通知单并抄送给建设单位；若目前施工现场不存在记分条款所描述的实体或行为，则不检查该条款，直接在该条款栏上打横杆线；对存在予以记分情形的，应根据记分条款内容将具体部位等描述清楚，确保可追溯性；若该次某条款检查未发现可记分问题，则应在该条款栏中填写“未发现可记分问题”，切勿打横杆线；如发现的问题未达到可记分的程度，则不予记分，但应将存在问题描述清楚。现对一些条款特别说明如下： （一）附表1，第1.1条：管理人员到位情况 1：本条中规定的“长期” （1）经监理单位或建设单位相关负责人确认，项目经理、技术负责人、施工员、质检员、安全员和机械员（以下简称管理人员）未获请假批准连续5天以上不在施工现场的； 2）事前通知上