第十三章 财政学 公共规制(简).pptVIP

第十三章 公共规制 本章结构 1、公共规制概述 2、公共规制方式 3、经济性规制：基于绩效的规制 4、社会性规制的加强 1、公共规制(Regulation)概述 P273 定义：是指具有法律地位的、相对独立的公共部门（主要为政府部门）为了实现特定目标，依照法律法规对企业、个人或其他相关利益主体的活动进行干预的行为。 这一定义表明： 规制主体——公共部门 规制目标——效率和公平 规制手段——法律手段 政府对资源配置（效率）和收入分配（公平）的影响可以通过财政收支之外的规制形式来实现。如政府对房租的管制 公共规制的原因： 市场失效的领域（P274） 自然垄断 信息不对称 外部性 有益品（Merit Goods）——（“德优产品” 、优质品） 附：我国公共规制的主要部门：国家电力监管委员会、中国证监会、中国保监会、中国银监会、国家环保局、国家食品药品监管局、国家安监局 1.2 公共规制的种类 按照政策的目的和手段不同，分为直接规制和间接规制 间接规制：以形成并维持市场公平竞争秩序为目的，主要由司法机关（或行政执法机关）通过反垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实行制约，并不直接介入经济主体的决策。 直接规制：是为了克服自然垄断、外溢性、信息不对称、市场公害等市场失效现象，一般由政府有关行政部门依据相关法律、法规，直接介入经济主体的决策而实施的干预行为。 公共规制的种类（续） 植草益最早将公共规制分为经济性规制与社会性规制 （可参阅植草益《微观规制经济学》中国发展出版社 92年） 根据其活动领域的不同 经济性规制，是指公共部门通过价格、产量、进入与退出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施的各种强制性约束。经济性规制的领域主要包括自然垄断领域、存在信息不对称的领域。 社会性规制，是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制——外部性、信息不对称、有益品领域 公共规制种类表 P276 1.3 公共规制理论 规制的公共利益理论 规制俘获理论 规制经济理论 规制的公共利益理论 依据：自然垄断、外溢性、信息不对称等市场失效 理论观点：认为公共部门进行规制，是回应公众要求对市场失效进行纠正的需要，是为了提高社会福利。 公共利益理论从“为什么需要或什么时候需要进行公共规制”出发进行规范分析。 存在的问题： 公共利益理论是一个不完整理论（规范——实证） 现实中存在大量反驳这一理论的证据 规制俘获理论 规制俘获理论来源于现实中的经验观察 公共规制目标是为了公共利益（社会福利），但不等于其就能实现这一目的。因为这取决于公共选择过程 理论认为：随着时间推移，规制机构变成受行业控制（规制者被行业“俘获”） 附：中国各部委（包括规制部门）都深受利益集团的影响 存在的问题： 俘获理论也没有解释行业是如何控制规制。 规制经济理论 规制经济理论将研究重心放在规制过程对收入分配的影响，以及规制者本身所具有的各种动机上。 观点：规制使得垄断利润的最终归属的决定权被授予了规制当局。受经济利益驱使，受规制影响的各利益集团都会努力影响规制者的决策，并进而对规制产生相应影响。 该理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经济理论的核心内容。 1.4 放松或解除规制 随着技术进步和社会的发展，公共规制的具体范围、公共规制的程度都在不断发生变化。近年来，公共规制（尤其是经济性规制）的放松或解除成为一种趋势。 一些传统上的自然垄断行业，随着技术的进步或分工的细化，其自然垄断成分在减少。 电力：电网自然垄断，但供电可竞争 电信行业的自然垄断强度正在减弱 案例：中国电信市场的规制与竞争 1994年7月19日，由当时的电子工业部、电力工业部和铁道部三部倡议，有16家股东组成，注册资金10亿元的中国联通公司正式成立。 在中国联通成立之前，中国电信一直垄断着中国的电信业务，并享受国家的财政优惠政策，如电信建设附加费、行业利润、所得税上缴和非贸易外汇收入留成优惠等。除了通话费外，中国电信凭借垄断地位，向全国各地的固定电话用户无偿收取数以千计的电话初装费和固定的月租费；而在移动电话方面，中国电信向手机用户索取的入网费之高令人瞠目，每月高达百元的租费以及双向收费更令手机用户饱受“剥削”。中国电信由此获得了巨额的垄断利润（很大部分转化为电信职工的收入） 。 为了维持垄断地位，中国电信一直竭力防止竞争者出现。由于与原邮电部一起控制了市场准入，价格制定，技术标准，行政管理权限以及技术设备，因此中国电信得以在各个方面对竞争者进行限制，从而保持其垄断地位。 如果说由于在生产技