知识生产的激励科学制度与市场制度.pdfVIP

2008年第6期 厦门大学学报(哲学社会科学版) No．62008 Serial XIAMEN GeneralNo．190 (总第190期) JOURNALOF I烈I、僵取SnY(AI协＆SocialSeiew．豳) 知识生产的激励：科学制度与市场制度 周 波 (厦门大学管理学院，福建厦门361005) 摘要：知识生产存在两种激励模式——科学制度和市场制度。科学制度按照同行评议规则 决定知识生产者的报酬，它存在委托代理困境，同时优先权竞争导致知识生产项目的趋同。市场 制度按照市场竞争法则决定知识生产者的报酬，它依赖知识产权保护，存在知识保护悖论。由于 两种模式具有互补性，维持它们的平衡是一个国家最为重要的知识生产政策。 关键词：知识；知识生产；科学制度；市场制度 中图分类号：F062．3文献标识码：A 文章编号：0438一伪6D(勰)06—0042一07 导 言 广义知识生产泛指人类全部知识发现活动；狭义知识生产特指由专职人员与专门机构——比 如高校、科研所和产品研发机构——所推进的知识发现活动。由于狭义知识生产具有日益关键的 经济影响，本文聚焦于狭义知识生产。知识生产激励的重要性和对知识生产者的假定有关。假定 知识生产者纯粹为知识而生产知识，即知识发现本身足够激励知识生产者，则知识生产的激励不是 一个重要问题。这时知识生产属于自发的活动，知识生产政策对知识生产活动难以产生影响。许多 研究者采纳这样的假定，例如m挚trom提出：从许多角度看，研究本身不过是一种旨在解决复杂问 题的智力游戏，问题得以解决就是对研究者最大的奖赏。(Stephan，1996)假定知识生产者为报酬 而生产知识，即需要物质利益、社会声誉等补偿自己在知识生产上的投入，这时知识生产的激励必 定成为一个重要问题，知识生产政策对于知识生产的规模、可靠性以及效率具有举足轻重的影响。 毫无疑问，本文采纳后一种假定。由于知识生产的特性深刻影响知识生产的激励，有必要就知识生 产的特性先行交待。第一，知识生产的投入以知识生产者的时间成本和智力为主。虽然试验条件、 试验设备或者可进入的数据库都很重要，但在一般情形知识生产者本人的智力投入最为关键。第 二，知识生产的过程不可观察。在知识生产过程，知识生产者的智力投入强度以及智力活动方式很 难观察，也难以通过知识生产的产出进行反向推理。第三，知识生产的产出不确定，表现为既无法 预期产出的内容，又无法预期产出形成的时点。知识生产的投入和产出关系只能通过随机概率来 收稿日期：20∞一吆一2l 作者简介：周波，男，重庆万州人，厦门大学管理学院讲师，经济学博士。 ·42· 刻画。(袁志刚，1999)产出不确定还意味着知识生产过程极可能形成非预期产出，“种瓜得豆”是知 识生产的常见现象。第四，知识生产的重复没有价值。这里有两层含义：其一，一旦一件知识被发 现，则其他知识生产者进行相同的发现不会增加社会福利；其二，向新的需求者提供相同知识勿需 再生产仅需复制，复制成本远远低于知识的生产成本。第五，知识生产的累进特性。累进特性是指 业已获得的知识将成为新一轮知识生产的投入要素；或者说，知识通过知识来生产。累进特性是知 识得以加速积累的关键。特性一表明知识生产的激励应当以人力资本回报——即知识生产者本人 的报酬为核心，而不能以研发设备等物质资本回报为核心；特性二和特性三表明无法对知识生产过 程加以规定或者控制，基于生产过程实施激励不可行，特性三还意味着如果知识生产失败，知识生 产者具有强烈的卸责动机；特性四和特性五表明最优的知识生产政策应当是这样一种制度——它 以最大的力度鼓励知识生产者第一时间公开知识，由此避免知识重复生产，推进知识发现进程。 把知识生产的激励作为一个独立的问题加以研究始于Hau(2004)，他提出两种激励知识生产 的模式：知识产权制度和公共科学制度。前者通过知识产权制度赋予知识生产者对知识的垄断权， 从而保护知识生产者的收益；后者需要知识生产