中国工业企业规模与生产率的异质性.PDFVIP

中国工业企业规模与生产率的异质性 高凌云 屈小博 贾 鹏 内容提要 本文利用中国经济普查数据库中的全样本S-业企业以及分布参 数的极大似然估计和非参数检验，从总体和行业层面，具体估计、检验和比较了中 国工业企业规模和生产率的异质性特征。结果显示：(1)中国企业整体上仍面临 扩张约束，较大规模企业所 占比重略小于 目标状态；(2)部分规模较大企业的生 产率水平实际不高，存在明显的资源错配问题 ；(3)总体和细分行业层面的生产 率分布存在较大差异；(4)在细分行业层面，企业规模和生产率的分布并不能简 单类推。 关 键 词 企业规模 生产率异质性 帕累托分布 替代性分布检验 引言 大量基于微观企业生产和贸易数据的研究发现，即使定义在很狭窄的行业 内，企 业之间在生产规模和效率等方面仍然存在显著的差异 (Bartelsman和Doms，2000)，而 这显然有悖于新古典贸易理论和新贸易理论中同质代表性企业的经典假定。在这一 背景下，以Melitz(2003)等为代表，通过引入企业异质性假设，建立并拓展了异质性贸 高凌云：中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室 北京建国门内大街5号 1~732 电 子信箱：gaoly@CaSS．org．cn；屈小博、贾鹏：中国社会科学院人口与劳动经济研究所 北京市朝阳区曙光西里28 号中冶大厦 100028 电子信箱：quxb@cass．org．cn(屈小博)；电子信箱：jiapeng@jiapeug．or$(贾鹏)。 本文是中国社会科学院哲学社会科学创新项 目“国际视角下的中国贸易结构转型研究”、国家社科基金重点 项 目(10AZD014、12AZD054)、国家 自然科学基金项 目、中国社会科学院世界经济与政治研究所所级 重点课题的阶段性成果。作者感谢佟家栋、盛斌 、宋泓、姚枝仲、余淼杰、包群、孙楚仁、陈勇兵、施炳展、钱震杰、刘 青、朱希伟以及2013年 《世界经济》编辑部贸易主题论文研讨会和匿名审稿人提出的建设性意见。文责自负。 世界经济 2014年第6期 ·113· 中国工业企业规模与生产率的异质性 易理论，将分析进一步深入到企业的生产、贸易和投资行为层面，突破了以产业为对象 的研究范畴，提出了国际贸易研究中一些新的发展方向，如多产品企业、外包、公司内 贸易等，构成了目前国际贸易研究的前沿领域 。 虽然异质性贸易理论的发展，如 Melitz(2003)在分析出口企业的自选择效应时， 最初仅是直接引入企业异质性假设，并没有给出生产率分布的具体函数形式，但是考 虑到贸易中的企业行为特征等因素(Bernard等，2007)，后续基于异质性贸易理论的研 究，在分析和检验特定问题，尤其是在需要给出模型解析解或具体定量结果时，又必须 假设分布函数恰当的具体形式(Chaney，2008)。 现有文献中假设 的企业生产率可能服从的分布较多，常见 的有帕累托分布 (Chaney，2008)和对数正态分布(Capuano和 Schmerer，2013)以及指数分布(Caliendo 和Rossi—Hansberg，2012)等。至于为什么选择这些分布，上述研究普遍认为，除数理 上方便处理外，主要是因为企业规模服从类似分布。但 问题是，即使这一逻辑合理，现 有假设及检验企业规模分布的文献 ，得到的企业规模分布类型也不一致，常见的有齐 普夫定律(Axtell，2001)，对数正态分布(Celis等，2009)，幂律分布(Gaffeo等，2003)和 帕累托分布(Konno，2013)。 相比于异质性贸易理论及其在不同领域的快速发展，现有研究对一些基础性的问 题，如对企业规模和生产率分布所做的假设是否合理?为什么不同研究之间具有如此 大的差异?这些分布之间具有什么样的内在联系?企业规模的分布和生产率的分布 能否直接类比等问题缺乏科学合理的解答。不仅如此，由于某经济单元某一时点有大 量不同规模或生产率水平的新企业进入，新企业进入后会与该时点仍在位的、不同规 模或生产率水平的企业在产品、要素等市场展开竞争，企业之间的竞争使得该经济单 元同时出现获利和亏损企业(也称获胜企业和失败企业)，进而新进人企业和原在位 企业在对其生产和经营环境认识加深的基础上