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基于科斯定理城市土地利用中外部性问题探究【摘要】如今土地已是一类外部性较为典型的资源，土地的外部性在土地开发与利用中表现十分显著。本文基于科斯定理，通过对土地外部经济的阐述，指出我国城市土地利用中存在的一系列外部性问题，并从界定产权方面提出了外部性问题治理对策。 【关键词】土地外部经济；科斯定理；界定产权 一、土地外部经济 “外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形”。即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。外部性可以分为外部经济（或称正外部性）和外部不经济（或称负外部性）。土地是一类外部性典型的资源，土地外部经济也相应分为正外部经济的和负的外部经济两种类型。正的土地外部经济具体指土地所有者（或使用者）对本地块进行的投入为相邻地块带来额外的土地收益，这种收益无需由受益者支付任何代价；负的土地外部经济是由于土地使用者在该地块上进行的活动导致相邻地块土地所有者（或使用者）权益的损失，引起土地外部不经济。 二、科斯定理 新制度经济学的奠基人科斯在《社会成本问题》中提出了科斯定理。科斯第一定理：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。”其含义是：在市场交易费用为零的情况下，产权制度安排对资源配置没有什么影响。科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”科斯第二定理有两层含义：（1）在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。（2）权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。科斯定理的根本方法是产权安排。科斯认为，外部性问题的本质是产权的交叠和冲突，这种权利的交叠形成了一个公共区域，即公共模糊权利。解决外部性问题的关键就是要对公共权利重新界定，消除产权的交叠部分以达到产权界定清晰。当交易费用不为零时，可以通过明晰产权或用新的制度安排方式来达到资源配置的最佳效率。既然外部性具有相互性，只要产权界定清晰，交易各方就会作出自己的成本一收益比较，力求降低交易费用，找到各自利益最大或损失最小的契约安排，或者通过产权之间的自愿交换来达到资源配置的目的。政府的作用在于通过各种政策手段的成本一收益比较的权衡比较界定产权（包括进行谈判的权利），通过制度安排与选择来解决外部性问题。 三、我国城市土地利用中存在的外部经济问题 （1）征地引起了外部不经济问题。比如残留地，即被征用土地可能导致土地分割，形成不经济的土地规模，造成土地利用效率的损失。（2）房地产开发引起了外部经济问题。房地产开发一方面具有建设和美化城市，导致区位外溢和带动邻近地区地价升值的功效；另一方面，由于长期以来片面强调对土地这一稀缺资源的开发利用，忽视对城市土地的有效保护，缺少以尊重生态规律和土地自然发展规律为依据的土地利用规划。（3）土地不合理利用中产生的外部不经济问题。过去，由于科学技术尚不发达，人们盲目滥用土地，一些土地资源遭到严重破坏。现在，则是由于大工业的发展，带来的工业布局及城市规划的不合理性以及发展中仍存在的盲目性，仍然有一些土地资源遭到破坏。 四、城市土地利用中的外部性治理：界定产权 外部经济和搭便车行为出现的主要根源是产权界定不清。土地产权界定的方式可分为2种：一种是通过健全完善土地法律制度以约束和规范经济主体的行为，用国家宪法、土地基本法规和条例明确土地所有权主体和其他产权主体，硬化土地资产及产权关系；另一种是以契约合同和证券化方式明晰土地产权关系，在市场经济条件下实现土地权利人的责权利的明确界定。对土地产权进行严格界定，可以使土地权利主体通过明确的土地产权索取由于外部正效应为其他土地使用者带来的收益，同时避免由于土地外部负效应使自己的利益遭到侵害，从而尽可能地克服经济活动中存在的外部性问题，或者使外部效应内部化。 参考文献 [1]萨缪尔森，诺德豪斯．经济学[M]．北京：华夏出版社，1999 [2]科斯．社会成本问题[A]．科斯等.财产权利与制度变迁[C]．上海：上海三联书店，1994 [3]科斯．企业、市场与法律[M]．上海：上海三联书店，1990：76 [4]单胜道．土地外部经济初步研究[J]．资源科学．2002（2）：56～59 [5]科斯．论生产的制度结构[M]．上海：上海三联书店，1994 1