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《过渡安排指引》《宽免缴付若干牌照费用的指引》-Securitiesand.PDF
SECURITIES AND FUTURES COMMISSION
12th Floor, Edinburgh Tower, The Landmark, 15 Queens Road Central, Hong Kong
本會檔號：125/LC/24
證監會致註冊商號及獲豁免人士通函
《過渡安排指引》
《寬免繳付若干牌照費用的指引》
鑒於《證券及期貨條例》即將在2003 年4 月1 日生效，證監會今天出版了兩份
指引，以協助中介人在業務受到最少影響的情況下，順利過渡至新的規管制度。
《過渡安排指引》
《過渡安排指引》解釋一般適用於目前的註冊人及獲豁免人士的《證券及期貨
條例》過渡性條文的運作情況。同時亦列述詳細程序，為中介人在《證券及期貨條
例》實施後的兩年過渡期內如何過渡至新制度提供指引。該指引的主要項目包括：
• 過渡期內的特別安排 ( 例如：每名持牌個人，無論他在過渡期內被視作已
獲發牌進行多少類別的受規管活動，他只需完成在目前制度下須其完成
的相同持續培訓時數。) ；
• 目前的中介人申請新牌照或新註冊；
• 《證券及期貨條例》下的新規管要求；及
• 新舊發牌制度的比較。
《寬免繳付若干牌照費用的指引》
證監會曾宣布，目前的中介人在過渡期內將可享有若干費用寬免，使他們毋須
繳付多於其目前所需繳付的牌照費用的金額。《寬免繳付若干牌照費用的指引》提供
及說明各項有關費用寬免的詳情。
此外，該指引亦說明，中介人倘若在過渡期的首年內申請將其牌照轉為新發牌
制度下的牌照，則可享有年費優惠折扣。率先申請過渡至新制度的中介人，其直至過
渡期終結期間的年費，可獲5%率先申請優惠折扣。有關詳情在該指引內說明。
證監會預計將於 2003 年 3 月21 日按照《證券及期貨條例》第399(1)條的規定
在憲報刊登上述兩份指引。這兩份指引將與《證券及期貨條例》同時生效。
證監會網址 : .hk
網上投資者資源中心 :
與此同時，這兩份指引可以從證監會網站 (.hk) 在中介團
體、發牌及投資產品資料下的“牌照事宜”環節內免費下載。印刷本在證監會辦事處有
1
售 ( 《過渡安排指引》的售價為每本 100 元，《寬免繳付若干牌照費用的指引》的售
價為每本20 元 ) 。
如對上述內容有任何查詢，請與發牌科負責貴商號事務的中介人客戶經理聯
絡。
證券及期貨事務監察委員會
發牌科
二○○三年三月十五日
1 《過渡安排指引》的中文版印刷本將會在一星期內提供 。
證監會網址 : .hk
網上投資者資源中心 :
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