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金融观察 “竞争中立”视阈下的TPP 国企规则评析 熊月圆 （华东政法大学，上海 200042） 摘 要：跨太平洋伙伴关系协议（TPP ）之国有企业条款作为一项高端国际经贸规则，秉承了“竞争中 立”原则的核心内涵，同时又进行了国际化拓展。然而，TPP 国企条款仍然无法根除“制度非中性”的本质属 性。TPP 国企条款的规制对象对我国具有挑战性，可能在准入阶段造成投资壁垒以及对我国已有海外投资构成 潜在威胁。为规避TPP 国企规则的潜在风险，我国应加强制度建设，以提升国有企业的国际竞争力。应密切关 注国际规则的新发展，积极参与国际谈判，推动合理、互惠、开放的国际贸易投资规则的制定，增强我国在国 际社会的话语权。 关键词：竞争中立；TPP 国企条款；潜在风险；应对之策 中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1674-2265 （2016 ）09-0073-05 一、竞争中立与TPP国企条款 信贷中立、规则中立、股息分红、提高透明度等方式 “竞争中立”是指“政府的商业活动不得因其公 来削减国有企业的“不中立”竞争优势（OECD ， 共部门所有权地位而享受私营部门竞争者所不能享受 2012 ）。2011 年美国国务院副国务卿罗伯特·霍马茨 的竞争优势，目的是强调国有企业和私营企业之间的 （Robert Hormats ）提出“竞争中立”概念并将其拓展 平等市场竞争地位”（张琳和东艳，2015 ）。该原则最 至竞争法外的其他领域。通过对上述有关竞争中立的 早由澳大利亚政府于 1996 年作为一项国内政策提 定义进行分析（见表1），表述虽有不同，但究其本质 出，较为全面阐述其内涵的则是经济合作与发展组织 皆为限制国有企业基于身份特殊性而享有的“不中 （OECD ）发表的一篇题为《竞争中立与国有企业： 立”竞争优势，使之与私营企业在市场上公平竞争。 挑战与政策选择》的报告。该报告认为与私营企业相 自全球金融危机爆发以来，我国国有企业在海外市场 比，国有企业享有政府补贴、金融机构提供的优惠融 并购活动频繁，为规制我国国有企业的海外投资行 资与担保、放松监管等减少经营成本的优惠待遇、垄 为，美国在国际投资贸易领域通过双边谈判或区域和 断以及任职人员优势、政府锁定股权、破产规则适用 国际组织等多边谈判等手段推行国有企业的竞争中立 豁免以及拥有充分的信息等“不中立”的竞争优势 原则，集中体现在TPP 国企规则上。 （徐秀军，2014 ）。而竞争中立则旨在打破国有企业的 TPP 是跨太平洋伙伴关系协议（Trans- Pacific 这些“不中立”的竞争优势，减少国有企业利用“国 Partnership Agreement ）的简称，由美国、加拿大、澳 有”的性质获得政府给予的优惠措施而在市场中采取 大利亚、新西兰等12个国家于2015 年10 月5 日在奥 不公平竞争的行为（卡波比安科和克里斯蒂安森， 克兰正式签署并公布。TPP 协议制定了一系列高要求 2011 ）。因此，依据竞争中立原则，为使国有企业与 的世界贸易投资规则，其中针对国有企业的条款备受 私营企业之间公平竞争，各国应先对国有企业公私行 关注。从美国官方公布的TPP 协议全文来看，TPP 国 为进行区分，并根据生产成本与销售定价确定国有企 有企业规则主要内容包括适用范围、商业决策原则、 业是否会掠夺定价或低价倾销，进而采取限制补贴、 非歧视原则、非商业援助不损害他国利益原则、管辖 收稿日期：2016 8 15 作者简介：熊月圆，女，江西宜春人，华东政法大学经济法学院，研究方向为商法。 《金融发展研究》第9期 【 】73 金融观察 表1：澳大利亚、OECD 、美国有关竞争中立原则的定义 国际主体 发布文件 定义与内容