挂牌申请文件的反馈意见的回复全国中小企业股份转让系统有.PDF

东北证券股份有限公司关于江苏瑞铁轨道装备股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵公司《关于江苏瑞铁轨道装备股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》已 收悉。感谢贵公司对我公司推荐的江苏瑞铁轨道装备股份有限公司股份挂牌申请 文件的审查。我公司已按要求组织江苏瑞铁轨道装备股份有限公司及其他中介机 构对反馈意见进行了认真讨论，对反馈意见中所有提到的问题逐项落实并进行书 面说明，涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构出具核 查意见，涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分，已经按照反馈意 见的要求进行了修改。 为表述清楚，下文中，以下简称具有特定含义： 公司、股份公司、江苏瑞 指 江苏瑞铁轨道装备股份有限公司 铁 东北证券、主办券商 指 东北证券股份有限公司 项目小组 指 东北证券股份有限公司股转业务总部负责该项目的小组成 员 江苏瑞泰 指 江苏瑞泰铁路配件有限公司 金海投资 指 张家港保税区金海投资有限公司 金茂创投 指 张家港市金茂创业投资有限公司 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数,若出现总数和各分项数值之和尾数不符的 情况,均为四舍五入原因造成。 第一部分公司一般 见附件1 第二部分特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术 企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、券商直 投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、 产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等 情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构 对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研 究报告。 回复： 1.1 按行业分类， 公司所属行业为高端装备制造行业，以铁路机车车辆及配件产品为立足点， 依托外向型的发展战略，凭借良好的技术实力和产品开发能力，不断满足海外差 异化的轨道装备需求。目前澳洲、非洲和拉美洲的建设需求旺盛，特别是随着“一 路一带”等跨洲际的投资活动的带来的铁路投资需求，将给公司的产品带来广阔 的市场空间。 1.2 按投融资类型分类 公司目前已经引进外部专业投资机构金茂创投，目前公司正在积极筹备，已 经同东北证券、华泰证券以及开源证券三家证券签订股权认购协议，拟在登陆全 国中小企业股份转让系统同时进行做市交易。 1.3 按经营状况分类 公司目前盈利状况良好且盈利能力不断增强。2013 年、2014 年公司营业收 入分别为21,933,387.96 元和 104,239,442.76 元，随着公司销售规模的扩大，公 司由2013 年的亏损状态转变为2014 年的盈利，其中归属于母公司股东的利润分 别-2,653,276.59 元和6,668,143.52 元。报告期内公司盈利水平不断提升，预计随 着公司未来客户规模的不断扩大，公司的盈利能力将进一步提升。 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务是否符合 国家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行业、业务；（2 ）若为