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再论外部性及网络外部性【摘要】 网络外部性虽属于外部性的一种，但是它有许多自己独特的性质，导致的市场结果也有异于一般的外部性，同时网络外部性对市场有效性的危害，也应区别对待。在清楚了网络外部性的特点及其危害的具体情形的基础上，笔者进一步提出了克服外部性的一般性方法。本文的创新之处有以下几点：对网络外部性与外部性的差异提出了几点新的看法；对网络产品造成的市场失灵进行归类总结；提出克服网络外部性的一般性方法。 【关键词】 外部性 网络外部性 市场失灵 一、引言 外部性与网络外部性早已不是什么新鲜的概念，此类的文献也非常多。笔者在阅读中发现国内外学者对于外部性的理解基本达成一致，但是对于网络外部性的认识还存在争议，有的夸大网络外部性的危害，有的则认为网络外部性危害较小，不宜滥用政策管制。笔者认为网络外部性虽属于外部性的一种，但是它有许多自己独特的属性，导致的市场结果也有异于一般的外部性，同时网络外部性对市场有效性的危害，也应区别对待，笔者认为大部分网络外部性需要政府介入才能克服。 本文对网络外部性与外部性的差异提出了几点新的看法，对网络产品造成的市场失灵进行归类总结，提出克服网络外部性的一般性方法。 二、文献综述 1、外部性 外部性概念源自马歇尔1890年在《经济学原理》中提出的“外部经济”，他的弟子庇古进一步提出了“外部不经济”，并把外部性的研究从外部因素对企业的影响转到企业或者居民对其他企业或者居民的影响。科斯（1960）在批判庇古理论的过程中提出了著名的“科斯定理”，该定理是新制度经济学关于外部性理论与政策的核心思想。另外，杨格（1928）系统论述了动态外部性思想；鲍莫尔（1952）系统研究了垄断条件下的外部性问题、帕累托效率与外部性、社会福利与外部性等问题。 国内学者的研究主要是介绍西方经济学的外部性理论，或运用外部性理论来分析某一具体的经济现象，理论性的拓展比较少。比较系统地研究外部性理论的著作，主要是贾丽虹（2003）的《外部性理论及其政策边界》，另外还有俞海山、周亚越（2005）的《消费外部性：一项探索性的系统工程》等。 2、网络外部性 罗尔夫斯（1974）发现“一个用户从通信服务中所获得的效用随着加入这一系统的人数增加而增加”，卡茨和夏皮罗（1985）则认为网络外部性是“随着使用同一产品或服务的用户数量的变化，每个用户从消费此产品或服务中所获得的效用的变化。” 卡茨和夏皮罗（1985）将网络外部性分为直接网络外部性和间接网络外部性。法雷尔和沙劳纳（1986）认为直接的网络外部性是指一个消费者所拥有的产品价值随着另一个消费者对一个与之兼容的产品的购买而增加；当一种产品的互补品变得更加便宜和容易得到时，这个产品的兼容市场范畴得以扩展，这时就出现了“市场中介效应”，也就是卡茨和夏皮罗所谓的间接的网络外部性。夏皮罗和范里安对网络外部性进行了更细致的研究，如正反馈、锁定、兼容与标准等。陈宏民等（2002、2003）对网络外部性影响下企业的纵向、横向兼并以及价格竞争进行了较全面的研究。 三、外部性与网络外部性的差异 网络外部性虽然属于外部性的一种具体形式，但是网络外部性表现出了自己独特的属性，在解决网络外部性带来的市场失灵情形时，一定要加以区分，否则简单照搬外部性的解决办法（如内部化、引入产权等），只会制定出错误的制度决策。 1、外部性的承受对象的范围不同 一般的外部性，如著名的灯塔案例，灯塔带来的外部性的受益者不是固定的、明确的，或者说较难界定；而网络外部性的受益者（或受害者）则是明确的，就是网络内的所有成员。 2、网络外部性发生的条件 使用同种产品或服务的消费者之间存在决策的依赖性，即消费者选择某种网络产品或服务时要考虑其他人的选择，这种决策上的依赖性是网络外部性发生的必要条件；而外部性则不涉及消费者之间的决策依赖。这种差别的根本原因在于“网络”概念。 3、网络外部性发生的时候普遍伴随着金钱外部性，而一般外部性则不一定 比如直接网络外部性中，由于使用同种产品或服务的用户增加，即需求增加，进而可以通过规模经济导致产品的价格下降，这就是金钱外部性；间接网络外部性中也存在同样的情况。一般认为金钱外部性不会导致市场失灵，笔者认同这种观点，但是需要注意的是金钱外部性是导致网络里产生正反馈的“帮凶”之一，并由此可能导致自然垄断。 4、网络外部性是双向的，一般外部性往往是单向的 网络外部性中，一方的消费活动在对另一方产生额外收益的同时，也享受了另一方消费活动给自己带来的额外收益，这正是正反馈产生的必要条件。 四、克服网络外部性的一般性方法 正反馈的存在，是导致网络产品市场失灵的重要原因。网络外部性要导致