豁免遵守认可行业资格及有关本地监管架构的认可考试规定的.PDFVIP

SECURITIES AND FUTURES COMMISSION 12th Floor, Edinburgh Tower, The Landmark, 15 Queens Road Central, Hong Kong 豁免遵守認可行業資格 及有關本地監管架構的認可考試規定的指引 目的 1. 本指引是列出證券及期 貨事務監察委員會( “證監會”)在審核有關牌照申請 時 ，就牌照申請人要求豁免遵守 《證監會持牌人勝任能力的指引》(“ 《勝任能 力指引》”)內列述的董事及代表勝任能力測試所要求的認可行業資格及/或有 關本地監管架構的認可考試規定而將予考慮的因素。 背景 2. 自 2001 年 4 月 1 日勝任能力規定實施之後 ，牌照申請人可以透過取得 《勝任能 力指引》內指定的認可行業資格及通過有關本地監管架構的認可考試 ，來證明 其勝任能力。 3. 認可行業資格的規 定是為評估申請人對其進行交易或提供顧問服務的金融產 品是否具備足夠的知識。 4. 有關本地監管架構的認可考試規定是為確保申請人對於在從事持牌活動時必 須遵守有關的香港證券及期貨法例及規條 ，具備達到可接受程度的瞭解 ，尤其 是顧及到《證券及期貨條例》目前規定違例行為須承擔刑事法律責任的要求。 5. 要求申請人符合認可行業資格及通過有關監管架構的認可考試 ，目的是為了確 保申請人具備足夠資格以執行其職能 ，並且明白其法律責任及可能須承擔的責 任。 證監會網址 : .hk 網上投資者資源中心網址 : 6. 申請人須證明其所具備的資格與 《勝任能力指引》的規定資格相若 ，以決定其 應否獲得豁免 。證監會將以務實態度來審核及考慮一切有關的事實及情況 ，並 且對授予豁免資格具有絕對酌情權。 豁免遵守認可行業資格 7. 任何提出豁免遵守《勝任能力指引》附件 2 所規定的認可行業資格的申請人， 倘若其已達到指定的學歷水平或具備足夠的相關工作經驗 ，證監會可考慮授予 豁免資格。《勝任能力指引》附件 5 修訂如下： 代表勝任能力測試 選擇 1 選擇 2 選擇 3 最低學歷 香港中學會考中文/ – 指定界別學位1 ， 英文科 + 數學科合 或其他學位(但須 格 成功修畢至少兩 個屬於指定界別 的課程)，或專業 2