美国先进技术计划的组织管理.docVIP

调研报告（二） （内部） 美国先进技术计划（ATP）的组织管理 袁建霞 张 薇 （中国科学院国家科学图书馆） 《科技创新基地的管理体系与模式》课题组 中国科学院国家科学图书馆 中国科学院高技术研究与发展局 2011年2月目 录 1 ATP计划实施的背景 1 2 ATP计划的战略定位和性质 1 3 ATP计划的组织管理结构 2 3.1 ATP计划的管理机构——NIST 2 3.1.1 NIST概况 2 3.1.2 NIST的组织结构 3 3.2 ATP计划的组织结构 4 3.2.1 行政管理机构 4 3.2.2 业务执行机构 4 3.2.3决策咨询机构 5 4 ATP计划的组织实施 5 4.1 ATP项目的遴选程序 6 4.2 ATP项目的遴选标准 7 4.3 ATP项目的监控 7 4.4项目资助方式——重点计划群 8 4.5 ATP计划的经费管理 8 4.6 ATP计划的评估 8 4.7 ATP计划的知识产权管理 9 5 小结 9 1 ATP计划实施的背景 二十世纪七八十年代，美国经济处于一个变革和不确定的时期，经济增长放慢，钢铁、汽车等美国传统产业的优势地位逐渐被电视和半导体等行业取代。与此同时，其他国家的经济实力却迅速增强。虽然大量数据表明，美国仍处于世界领先地位，但是美国在国际竞争中逐渐处于不利位置，领先地位受到挑战。 当时，二战后美国技术政策的两个主要组成部分也受到质疑。一部分是政府对基础研究的全力支持。另一部分是联邦部门按自身职能需要自行开发先进技术。政府认为联邦部门按其职能要求研发的技术，都会自动地流向工商业，并且创造持续的繁荣。这两个组成部分都被假定技术能够自动转化，没有任何成本，无需附加投入，所以政府就可以不干涉，而只靠市场选择。结果在技术市场上市场失灵的情况常常发生。 针对这种情况，美国对技术政策进行了重大调整，开始鼓励产业间、产业与政府间大规模合作。20世纪80年代末，国会通过了一系列法案支持这种战略，其中包括：史迪文森-怀德勒技术创新法（1980）、贝赫-多尔大学和小企业专利程序法案（1980）、小企业创新开发法案（1982）、国家合作研究法案（1984）、联邦技术创新法案（1986）、多元贸易和竞争力法案（1988）及国家竞争力技术转移法案（1989）。ATP（Advanced Technology Program）计划就是按照1988年通过的多元贸易和竞争力法案建立的，旨在与私有企业进行合作并为它们提供各种支持，推动有益于国家的技术研究发展。ATP计划于1988年提出，自1990年开始实施,，2007年被技术创新计划（Technology Innovation Program）取代，不过目前仍在资助一些未结题的项目。 2 ATP计划的战略定位和性质 在美国联邦政府资助的长期性的基础性研究与产业界投资的短期性的产品开发之间，是中期性的应用性研究，这一阶段的研究属于前商业化研究，虽然具有产生更大经济利益的潜在能力，但由于成本和风险过高或者回报过慢，企业的RD投资和私人风险投资难以顾及，因此没有政府的支持就可能进行不下去。ATP 的意图就是有效地填补这个市场“缝隙”，促进高风险能动技术（enabling technology）的开发。图1是ATP计划的战略定位，从图中可以看出，右上方属于政府部门的投资领域，而左下方则属于私营部门的投资领域，在传统的投资定位中，存在着一块灰色地带，ATP 计划的投资定位正好弥补了这块空白。 图1 美国ATP计划战略定位图 National Institute of Standards and Technology，NIST）被授权负责管理ATP计划，具体负责ATP年度计划的制定、组织实施和跟踪评估。之所以授权NIST管理，是由于NIST拥有众多可以胜任审查项目申请和监控项目执行的高水平技术人才, 在处理复杂技术工作方面有着相当好的信誉, 而且与工业界的关系密切。 3.1 ATP计划的管理机构——NIST 3.1.1 NIST概况 ATP计划的管理机构是NIST，NIST是美国联邦政府的第一个物理科学研究机构，是隶属于美国商务部的非强制性联邦机构National Bureau of Standards，NBS）。 根据1995年的《联邦技术转移促进法》，NIST承担着和产业界合作的职能，促进技术、计量方法和标准的应用。NIST是目前联邦政府中，唯一一个肩负着向产业界推广技术标准职能的政府部门。美国所有其他政府部门制定的技术标准，如果打算向产业界推广，都需通过国家标准和技术研究院。相应的协调和评估工作，也是由国家标准和技术研究院执行。但国家标准和技术研究院没有强制执行标准的能力，其协助开发和推广的技