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本息兌領機構辦理還本付息作業調整 臺灣集中保管結算所 金融業務部 100年11月1日 大綱 壹、緣由 貳、債券所有人名冊編製作業 參、發行作業平台 肆、演練與測試 伍、其他相關作業說明 陸、聯絡窗口 壹、緣由 金管會債券附條件交易憑證管理機制工作小組會議決議 為健全債券附條件交易及強化投資人保護，新增強化債券存摺管理機制 櫃檯中心100年4月7日債券附條件交易憑證（債券存摺）管理機制研討會決議 由集保結算所就債券存摺到期註銷、債券轉讓作業及債券所有人名冊編製等作業細節邀請相關單位共同研議 壹、緣由 本公司100年7月27日及8月10日會議決議 邀請主管機關、中央銀行、櫃檯中心、相關公會、自營商及本息兌領機構等代表共同討論 債券自營商承作債券附條件交易（開立債券存摺）到期日與債券還本付息日為同一日時，債券所有人名冊就尚未履約(債券存摺未註銷)之資料，不提供兌領人明細資料，僅列示未註銷債券存摺彙總金額 本公司為使本息兌領機構能即時掌握還本付息日履約狀況，分別於下午二時三十分及五時，於發行作業平台之固定收益證券子系統，提供本息兌領機構以電子憑證方式進入該系統進行查詢功能 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業　 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 貳、債券所有人名冊編製作業 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 申請使用發行作業平台，應辦理下列事宜： 填具「發行作業平台作業申請書-本息兌領機構」 檢具公司登記證明文件影本（例如最新之「公司變更登記表」） 檢具工商或證期共用憑證識別碼（憑證序號）之影本 留存印鑑卡乙式二份（與報表網路接收暨查詢作業之印鑑相同，已留存者免附） 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 六、發行作業平台使用之憑證 臺灣網路認證公司證券暨期貨相關單位共用憑證 網址：.tw/Portal/service/stock_1_1.html 經濟部核發之工商憑證 網址：.tw/moeacaee.html 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 參、發行作業平台 伍、其他業務作業說明 伍、其他業務作業說明 伍、其他業務作業說明 參、發行作業平台 本息兌領機構申請單位作業員管理作業(S007_2) 申請單位聯絡資料維護及查詢(S014) 建立申請單位聯絡人資料 申請單位管理員(admin權限人員)設置主管權限 申請單位主管設置承辦權限 參、發行作業平台 四、系統登入：系統管理子系統 資料清單 四、系統登入:系統管理子系統 畫面資料 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管權限 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管權限 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管代理人權限 新增代理：指定代理人和代理起訖區間 更正代理：更改代理人或調整代理起訖區間 取消代理：刪除代理人和代理起訖區間設定 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管資料 四、系統登入:系統管理子系統 授權使用者（admin）設置主管資料 債券所有人名冊補充兌領人資料查詢(A01) CTN60E 14:30 CTN60F 17:00 參、發行作業平台 四、系統登入：固定收益證券子系統 清單資料 四、系統登入：固定收益證券子系統 主要功能：債券自營商承作債券附條件交易（開立債券存摺）到期日與債券還本付息日為同一日時，提供自營商履約後兑領人之資料 註：1.「處理日期」為當日者，可查詢/下載CTN60E/ CTN60F報表 CTN60E請於14:30分以後查詢，CTN60F請於17:00以後查詢 2.「處理日期」為前一日者，僅可查詢/下載CTN60F之報表 3. 「債券代號」欄位空白時，本息兌領機構可查詢該機構所有債券資料 4. 若查詢資料遇本公司資料傳送中，將於本平台出現「資料處理中」，待 資料處理完成，即出現查詢之報表 經辦 會計