高新技术企业研发战略和集群驱动力：.docVIP

中国企业创新战略的集群驱动力 ——基于北京市中关村科技园区的实证研究 苏依依 周长辉 北京大学光华管理学院 摘要：本文吸收和整合了两个理论视角——企业行为理论和组织生态学，深入探讨产业集群对企业创新的驱动作用。从企业行为理论来看，集群期望为集群企业提供了绩效评估的基准，进而影响企业的创新决策。从组织生态学来看，集群生态系统的动态演进会影响集群企业对外部环境的认知，从而作用于企业的创新决策。我们的实证分析基于中关村科技园区高新技术企业2002－2003orientation），二是市场和创新本身的不确定性（uncertainty）。这些特征使得创新成为企业一项重要而又艰巨的战略抉择。现有的文献曾从不同的角度对企业创新进行讨论，分析可能影响企业创新的各种要素，例如管理团队特征（Kor, 2006），制度环境情况（Li Atuahene-Gima, 2001），和企业资源条件（Greve, 2003）等。 近年来，产业集群对企业创新的促进作用越来越受到西方学者的关注（Baum Mezias, 1992; Porter, 1998; Pouder St. John, 1996; Shaver Flyer, 2000）。国内很多学者也对中国背景下的产业集群展开讨论，为我们积累了一定的文献资料。例如，张维迎、周黎安、顾全林（2003，2005）等学者的研究是以产业集群为研究背景，探讨影响中国高新企业生存和发展的相关因素。耿帅（2005）通过比较集群企业与非集群企业的竞争优势水平及其与共享性资源之间的关联，分析集群企业竞争优势的来源。还有一些研究则通过深入细致的案例分析，探究产业集群的演进及演进过程中企业的创新行为（如何铮、谭劲松，2005）。但是，这些研究文献无论在理论上还是研究方法上都存在着一定的局限。其局限性主要表现为：多依赖于经济学的分析视角，如产业经济学、地理经济学，而较少利用最新发展的组织理论；多依赖于单一理论，如企业资源观（如耿帅，2005），而很少综合不同的理论流派；很少从权变的观点出发，对不同的集群效应加以区分和考察；在研究方法上，多依赖于个案的分析和推导，而基于大样本数据的实证分析还相对匮乏。 本文聚焦于产业集群对企业创新投资的影响。为了填补上述的研究空白，我们综合不同的理论视角，权变地分析产业集群对企业创新的影响。具体地说，我们将吸收和整合企业行为理论（behavioral theory of the firm）和组织生态学（organizational ecology）的最新发展，提出产业集群对企业创新的四力驱动模型（问题驱动力、资源驱动力、机会驱动力和危机驱动力）。本文实证分析的背景是我国最大的国家级高新园区——北京中关村科技园区。我们利用2002－2003两年的中关村高新技术企业的面板数据对我们提出的理论模型进行了检验。本文的动机和贡献在于为中国企业创新问题的研究提供新的理论视角和实证经验，我们希望我们的研究结果能为认识企业创新的驱动力，特别是产业集群对企业创新的促进作用，提供新的理解。 1文献背景 产业集群是指在某个特定区域内，大量相互关联的企业及相关机构在空间上集聚，它们既相互竞争，又相互依赖，形成一个有机的整体（Porter, 1998）。作为当今世界经济的一个普遍现象，产业集群目前已经受到人们的广泛关注，成为包括产业经济学、组织生态学、经济地理学在内的多个学科的重要研究问题。研究者试图从不同的理论视角理解产业集群是如何影响集群企业的战略决策、生存与发展的，其中，产业集群对集群内部企业创新的影响又是研究中的焦点。这方面的理论探讨和实证研究应该说已经积累了大量的文献。然而，在产业集群对集群企业所发挥的作用这一根本问题上，研究者之间还存在着颇多的争议。最大的争议问题是：产业集群对集群企业的创新能力和竞争优势到底是起着促进作用还是阻碍作用？ 长期以来占据主导地位的观点认为，产业集群存在正的外部性（positive externalities）。这一观点源自Marshall（1920）对聚集经济性（agglomeration economies）的讨论。Marshall（1920）指出三种聚集经济的产生机制：（1）信息交换和技术扩散，（2）劳动力市场的规模效应，和（3）中间投入品的规模效应。Porter（1990; 1998）的一系列著作使人们对产业集群这一概念得到了更为全面的理解。Porter对国家竞争优势、产业和区域经济发展和企业竞争优势这三个层次都给予了特别的关注和深入的探讨，而产业集群成为贯穿这三个层次的一条主要线索。在宏观层面，产业集群是Porter钻石模型的一个重要维度。而对个体企业而言，如果企业进入一个具有广泛的正外部效应的产业集群，那么它将更有可能获得专业化的生产要素投入、优质的劳动力资源、