1.国有企业领导人员任期经济责任审计文书基本格式.docVIP

附件： 《北京市国有企业及国有控股企业领导人员任期经济责任审计操作指南》附件目录 1.国有企业领导人员任期经济责任审计文书基本格式 1.1国有企业领导人员任期经济责任审计通知书（单位） 1.2国有企业领导人员任期经济责任审计通知书（个人） 1.3国有企业领导人员需提供的书面材料 1.4国有企业需提供的书面材料 1.5被审计单位承诺书 1.6被审计人员承诺书 1.7资料交接清单 1.8北京市审计局关于加强审计纪律的规定 1.9审计组执行审计纪律情况反馈表 1.10审计日记 1.11审计工作底稿 1.12国有企业领导人员任期经济责任审计报告 1.13国有企业领导人员任期经济责任审计报告征求意见书（单位） 1.14国有企业领导人员任期经济责任审计报告征求意见书（个人） 1.15被审计单位对审计报告意见 1.16被审计人员对审计报告意见 1.17国有企业领导人员任期经济责任审计结果报告 2.国有企业领导人员任期经济责任审计情况及相关附表 2.1企业基本情况 2.1.1企业重大投资及资本性支出情况说明 2.1.2企业重大改组、购并情况说明 2.1.3企业全资、控股、参股企业情况调查表 2.1.4企业享受特殊政策说明 2.1.5企业基本情况调查表 2.1.6企业历史沿革说明 2.1.7企业组织结构图 2.1.8企业所属公司和经济实体表 2.1.9企业外派机构和公司清单 2.1.10企业主要文件清单 2.1.11企业控制环境调查表 2.1.12.1企业会计系统内部控制调查表一会计系统 2.1.12.2企业会计系统内部控制调查表二[1]会计电算化 2.1.12.3企业会计系统内部控制调查表二[2]会计电算化 2.1.12.4企业会计系统内部控制调查表二[3]会计电算化 2.1.13企业会计政策调查表 2.1.14关联方和关联方交易调查表 2.1.15审前调查会议记录表 2.1.16审前调查工作记录 2.1.17.1企业经济指标完成情况调查表（一） 2.1.17.2企业经济指标完成情况调查表（二） 2.1.18企业不良资产情况表 2.1.19***同志任职期间遵守财经法规和廉洁规定情况调查问卷 2.1.20***同志任职期间廉洁自律情况调查表 2.2内部控制调查、测试和评价的具体程序表 2.2.1销售业务循环内部控制调查表 2.2.2采购业务循环内部控制调查表 2.2.3存货业务循环内部控制调查表 2.2.4货币资金业务循环内部控制调查表 2.2.5工薪人事业务循环内部控制调查表 2.2.6投资业务循环内部控制调查表 2.2.7固定资产业务循环内部控制调查表 2.2.8筹资业务循环内部控制调查表 2.2.9销售业务循环内部控制测试程序表 2.2.10采购业务循环内部控制测试程序表 2.2.11存货业务循环内部控制测试程序表 2.2.12货币资金业务循环内部控制测试程序表 2.2.13工薪人事业务循环内部控制测试程序表 2.2.14投资业务循环内部控制测试程序表 2.2.15固定资产业务循环内部控制测试程序表 2.2.16筹资业务循环内部控制测试程序表 2.3资产负责表 2.3.1流动资产 2.3.1.1货币资金审计程序表 2.3.1.2银行往来询证函 2.3.1.3短期投资审计程序表 2.3.1.4应收票据审计程序表 2.3.1.5应收账款审计程序表 2.3.1.6应收账款函证明细审计程序表 2.3.1.7应收账款函证分析表 2.3.1.8预付账款审计程序表 2.3.1.9其他应收款审计程序表 2.3.1.10存货审计程序表 2.3.1.11存货实物盘点明细审计程序表 2.3.1.12存货明细科目明细审计程序表 2.3.1.13待摊费用审计程序表 2.3.1.14应收补贴款审计程序表 2.3.2长期资产 2.3.2.1长期投资审计程序表 2.3.2.2固定资产审计程序表 2.3.2.3固定资产清理审计程序表 2.3.2.4在建工程审计程序表 2.3.2.5待处理财产损益审计程序表 2.3.2.6无形资产审计程序表 2.3.2.7递延资产审计程序表 2.3.3流动负债 2.3.3.1短期借款审计程序表 2.3.3.2应付票据审计程序表 2.3.3.3应付账款审计程序表 2.3.3.4预收账款审计程序表 2.3.3.5其他应付款审计程序表 2.3.3.6应付工资审计程序表 2.3.3.7应付福利费审计程序表 2.3.3.8应交税金审计程序表 2.3.3.9应交税金(增值税明细审计程序表) 2.3.4长期负债 2.3.4.1长期借款审计程序表 2.3.4.2应付债券审计程序表 2.3.4.3长期应付款审计程序表 2.3.5所有者权益 2.3.5.1实收资本审计程序表 2.3.5.2资本公积审计程序表 2.3.5.3盈余公积审计程序表 2.3.5.4未