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基金销售业务考核激励办法

北京新浪仓石投资管理有限公司 开放式基金销售业务考核激励办法 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 销售业务考核激励办法 目录  第一章 总则 3  第二章 基金销售考核细则 4  第三章 附则 6  2 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 销售业务考核激励办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金 市场健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办 法》及其他有关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售,包括本 公司向投资者宣传推介代销的基金管理人的基金,发售基金份额,办 理基金份额认/申购、赎回等活动。 第三条 本办法考核对象是指代理销售本公司代销基金的销售 人员。销售人员在从事基金销售活动时,应当遵守法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,不得损害国 家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。从事基金销售的销售人 员需取得基金销售人员从业资格证。 第四条 销售人员从事基金销售活动,应当遵守基金合同、基金 销售协议的约定,遵循公开、公平、公正的原则,诚实守信,勤勉尽 责,恪守职业道德和行为规范。 第五条 公司相关业务管理部门,对基金销售活动实施监督管 理,对基金销售实施考核。任何销售人员不得私自接受基金公司或个 人的其他任何形式的奖励。 第六条 相关的监管机构及其行业协会可依据法律、行政法规、 中国证监会的规定和自律规则,对本公司基金销售活动进行监督及自 律管理。 3 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 销售业务考核激励办法 第二章 基金销售考核细则 第七条 本办法所指考核内容为基金投资客户数、基金销售手续 费收入及基金投资者的保有量。 手续费标准最终以与基金公司签订的标准执行。 第八条 销售人员的基金销售业务的考核各考核内容按权重比 例划分,开展业务的前3 个年度为业务拓展期,考核权重比例为基金 投资客户数占 50%,基金销售手续费收入占 25%,基金投资者的存量 占 25%;第四个年度开始考核权重比例为基金投资客户数占 30%,基 金销售手续费收入占30%,基金投资者的存量占40%。 基金投资者客户数按照基金类型分为股票型基金、混合型基金、 债券型基金及货币型基金。其中股票型基金、混合型基金的客户数按 照1:1的比例计算客户数,债券型基金按照1:0.6的比例计算客户数, 货币型基金按照1:0.3 的比例计算客户数。具体计算如下: 基金投资者实际客户数=股票型基金客户数*1+混合型基金客户 数*1+债券型基金客户数*0.6+货币型基金客户数*0.3 销售人员的基金销售手续费收入按照认(申)购费1:1、赎回手 续费1:0.5、转(换)手续费 1:0.8 的比例进行折算。具体计算如下: 基金销售手续费实际收入=认 (申)购费收入+赎回手续费收入* 0.5+转(换)手续费收入*0.8 销售人员的基金投资者存量按照基金类型进行划分,股票型基金 的存量按照1:1 的比例计算存量,混合型基金按照1:1 的比例计算存 4 北京新浪仓石投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料 销售业务考核激励办法 量,债券型基金按照1:1 的比例计算存量,货币型基金按照1:0.3 的 比例计算存量。具体计算如下: 基金销售的实际存量=股票型基金的存量*1+混合型基金的存量* 1+债券型基金的存量*1 +货币型基金

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