额并修改基金合同的公告.PDFVIP

华宝兴业基金管理有限公司关于华宝兴业标普中国A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)增加C 类基金份 额并修改基金合同的公告 为了更好地满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《华宝兴业标普中国A 股红利机会指数证券 投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关约定，经与基金托管人中国银 行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，华宝兴业基 金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2017 年8 月28 日起，增设华宝兴业标普中 国A 股红利机会指数证券投资基金(LOF) （以下简称“本基金”）的C 类基金份额，并相应 修改基金合同等法律文件相关条款。现将具体事宜公告如下： 一、C 类基金份额的基本情况 增加C 类基金份额后，本基金将分设A 类、C 类两类基金份额，本基金原有份额为A 类 基金份额。两类基金份额将分别设置基金代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累 计净值。A 类基金份额登记在登记结算系统，C 类基金份额登记在华宝兴业基金管理有限公 司登记系统。 投资者可以自主选择A 类基金份额（原有份额）或C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。目前已持有本基金基金份额的投资者，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。 C 类基金份额的基金代码为 “005125”，基金简称为“华宝红利基金C”，投资者通过场 外渠道申购与赎回C 类基金份额，C 类基金份额不参与上市交易。 1、申购费 本基金C 类基金份额不收取申购费。 2、赎回费 本基金C 类基金份额的赎回费率如下： 持有基金份额期限 赎回费率(%) 小于30 日 0.50% 大于等于30 日 0% 对C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、销售服务费 本基金C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%，销售服务费按前一日C 类基金份额 基金资产净值的0.40%年费率计提。 二、C 类基金份额申购与赎回的数量限制 1、通过其他销售机构和直销e 网金申购本基金C 类基金份额单笔最低金额为10 元人民 币。通过直销柜台首次申购的最低金额为10 万元人民币，追加申购最低金额为每笔10 元人 民币。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者，不受直销柜台 首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者可多次申购，对单个投资者累 计持有份额不设上限限制。 2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额 精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 10 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销 售机构保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额 上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 三、C 类基金份额申购、赎回等业务办理机构 目前仅在本公司直销渠道开通本基金C 类基金份额的开户、申购、赎回、转换及定期定 额投资业务。C 类基金份额定期定额投资的最低金额为10 元人民币。C 类基金份额的单笔转 换申请份额不得低于10 份。因转换等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余 额少于该基金最低保留份额数量限制的，登记机构不作强制赎回处理。 后续如增加C 类基金份额申购、赎回等业务办理的销售机构，基金管理人将根据《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、重要提示 1、本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根 据基金合同的约定无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容履行了规定的程序， 符合相关法律法规及基金合同的规定。 2、本公司于公告当日在网站上同时公布经