第六讲 制度创新与制度变迁.pptVIP

一、创新与制度创新 创新最早是由熊彼特提出，他认为，创新就是指实施创造性破坏的行为，通过这一行为，在不断破坏旧结构的同时不断创造出新结构。 制度创新：是指人们为了获取在现存制度结构内无法实现的潜在收益，寻求、设计并建构一种用以替代现存安排结构的新的制度安排。 制度创新涉及到的概念： 1.制度环境： 一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则。 2.一项制度安排： 支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排，包括正式和非正式。 3.初级行动团体： 一个决策单位，他们决策支配了创新进程，可以使单个人或者由个人组成的团体，他们认为改变制度可增加收入。 4.次级行动团体： 也是一个决策单位，为帮助初级团体获取收入而进行的一些制度安排变迁。 5.制度装置： 行动团体利用的文件和手段，这些装置用于新制度安排时，就可利用他们获取外在于现有制度安排结构的收入。 二、制度供求及损益分析 （一）制度需求，影响制度需求的因素有 市场规模和规模经济对利益获取和费用支出的改变 外部性内部化所带来的利润 克服对风险的厌恶 交易费用节约所增加的利润 人们对收入预期的改变导致对新制度安排的收益和成本评价的全面修正 （二）制度供给 影响制度供给的因素有 如果一项制度安排所需要的组织费用因某种意图有人愿意承担，那么制度创新的成本将会显著减少 制度创新在增加新制度安排的潜在利润的同时，大幅度降低了相应的操作成本 教育的发展、经验的积累以及社科知识的进步导致制度创新的供给曲线右移 政府权力的稳固上升以及对社会生活的全面渗透，明显减少了政府性制度创新的成本 对现存制度的路径依赖不可避免会增大新制度供给的成本 作为制度环境的社会行为规范和社会价值准则对制度供给曲线的上下移动产生影响 （三）制度创新的成本收益分析 按其所属层次分：经济成本和收益；意识形态成本与收益；政治成本和收益 按其不同主体来分：个体成本与收益；社会成本与收益；政府成本与收益 制度创新的成本包括：规划设计费用；组织实施费用；消除旧制度的费用；消除制度变革阻力的费用；经营成本；机会成本 三、制度创新的层次与时滞 1、制度创新的层次：单独的个人；自愿协议组成的团体，政府 2、制度创新的时滞： 认知和组织的时滞 发明的时滞 菜单选择的时滞 启动时滞 一、制度变迁的内涵 二、制度变迁的基本方式 （一）诱致性制度变迁 1、含义：现行制度安排的变更或替代主要是由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 2、特点：盈利性 自发性 渐进性 3、诱致性制度发生有赖于制度不均衡所存在的潜在利润，制度不均衡产生的原因有： 制度选择集合改变 技术改变和社会生产力的发展 要素和产品相对价格的长期变动 其他制度安排的变迁 （二）强制性制度变迁 1、需要强制性制度变迁的理由： 规模经济优势和成本优势 制度供给是国家的基本职能之一； 制度安排是一种公共品在制度这个公共品上，国家生产比私人生产更有效； 弥补制度供给不足。“搭便车”严重的现象使得初级行动团体可能不会进行诱致性制度变迁，此时，强制性制度变迁可以代替诱致性制度变迁。 2、制约强制性制度变迁有效性的因素有： 统治者的偏好和有限理性； 意识形态刚性、 官僚政治 集团利益冲突 社会科学知识的局限性、国家的生存危机等等 * 制度经济学 * （三）诱致性制度变迁和强制性制度变迁的比较： 二者相互补充: 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求时，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足； 另一方面，有些制度只能由国家来实施，有些制度则必须有个别相关团体来完成。 * 制度经济学 * 二者的差异： 制度变迁的主体不同 诱致性制度变迁的主体是个人或者一群人或者一个团体，变迁主体的形成主要是依据共同的利益和经济原则； 强制性制度变迁的主体是国家，其进行制度变迁的诱因比竞争性组织更复杂。 * 制度经济学 * 两类制度变迁的优势不同： 诱致性主要依据一致性同意原则和经济原则； 而强制性制度变迁的优势主要在于它能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁，从而降低变迁成本。 二者是互补关系不是替代关系。 * 制度经济学 * 两类制度变迁面临的问题不同： 诱致性面临的是外部效果和搭便车问题； 强制性面临的是统治者的有限理性，意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的局限性、国家的生存危机等问题。 * 制度经济学 * 1.制度均衡： 人们对现有的制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。 制度均衡类似于帕累托最优，制度安排已经达到一种理想境地，再也没有调整的必要了