科斯《企业的性质》和《社会成本问题》相关理论评述,经济思想史论文.docVIP

　　科斯《企业的性质》和《社会成本问题》相关理论评述,经济思想史论文 　　一、引言:科斯经济思想的前因后果一次本科毕业实习引起的经济学变革 　　美国芝加哥大学的科斯教授分别在 20 世纪三十年代和六十年代发表的《企业的性质》与《社会成本问题》这两篇鸿文中引入了交易成本概念,这不但改变了新古典经济学的研究范式,而且促成了新制度经济学派的产生。 　　事实上,科斯发现企业的本质是 1932 年底的事情。在 1931 年,正在念本科三年级的科斯已经提前修满了毕业所需的全部学分,并在产业组织学大师普兰特的推荐下,获得了英国伦敦经济学院颁发的 Ernest Cassel 爵士访问学者奖学金,赴美参观学习。在美国期间,科斯实地调研了福特、费雪和通用等汽车企业,发现通用的汽车的车身框架是从斯密斯车身生产企业手中购买的,而且后者高度自动化设计的大部分装置都是为通用的汽车特别准备的。同时,通用又收购了专门从事车身生产的费雪企业。于是,科斯就思考一个问题:为什么有些交易在市场中完成,为什么有些交易又通过垂直一体化的方式在企业内实现?带着这个问题,科斯又去芝加哥大学旁听了芝加哥学派创始人奈特教授关于社会经济组织的课程。就是在这样的实践与理论的启发下,科斯在 1932 年给布莱克教授的书信中已经初步形成解释上述问题的答案,并在经历五年的反复修改后最终在 1937 年发表了一篇名为《企业的性质》的文章。但是,该文在发表后并没有得到经济学界的重视,直至他发表《社会成本问题》后,人们才开始回头重读《企业的性质》。因为科斯在 1959 年发表的《联邦通讯委员会》,引起了整个芝加哥学派的强烈反对,大家一致认为科斯的结论与当时占主流地位的新古典经济学完全不一样甚至相反。为此,科斯应《法律经济学杂志》主编戴德维特教授的邀请在 1960 年发表一篇名为《社会成本问题》的长文回应芝加哥学派的质疑。但问题是,该文不但没有平息这场激烈的争论,反而激起了整个经济学界对科斯论文的关注。更加重要的是,经济思想史大家斯蒂格勒教授在 1966 年撰写的教材《价格理论》中,首次把《社会成本问题》所表达的主要思想命名为科斯定理。从此,科斯的名字载入史册,科斯也因此在 1991 年获得诺贝尔经济学奖。 　　二、企业性质与社会成本代表科斯两个不同的研究方向抑或殊途同归? 　　如果从 1937 年开始算起,科斯出版学术专著 8 部,其中 4 部是合著,其余 4 部是独立署名出版。 　　在学术论文方面,科斯在 2000 年 1 月前发表包括工作论文在内的文章(均是独立发表) 共 93 篇(Menard,2000),2000-2011 年发表学术论文 3 篇,其中 2 篇是独立发表。不过,在科斯的七十多年学术生涯当中,具有划时代意义的作品应数《企业的性质》与《社会成本问题》这两篇鸿文。 　　1. 企业的性质:起源、影响与意义 　　在科斯发表《企业的性质》一文之前,传统的新古典经济学只是把企业简单地看作是一个关于投入与产出的生产函数 Y=F(L,K),即劳动与资本等要素投入通过生产技术而转换为企业的产品。但是,在真实世界当中,为什么会存在各种各样的企业组织(如古典企业、股份公司、中介机构、公司+农户和企业集团甚至企业集群以及企业X络等)?显然,对于这些组织形态的存在及其多样性原因,上述生产函数企业经济学无法做出有解释力的回答。此外,新古典经济学中的福利经济学定理认为,只要市场是竞争性的,资源就能实现帕累托最优配置。对此,科斯就提出质疑:既然资源通过市场的价格信号能够最优配置,那么,为什么还会有企业的存在?显然,科斯之所以提出这样的问题,是因为他看问题的视角跟传统经济学家很不一样。在马歇尔构建的新古典理论框架中(1920),企业被视为市场的一部分(代表市场的供给方),它与代表市场需求方的消费者共同构成市场的主体。换言之,以马歇尔为首的新古典经济学认为市场与企业之间是一种包含与被包含的从属关系。但是,科斯并非沿用新古典经济学的理论视角去理解企业与市场的关系,而是从节约交易成本的视角出发,认为市场与企业之间是一种相互替代关系。即在科斯看来,企业是一种替代市场的经济组织,因为企业能够节约市场中的交易成本,所以企业能够替代市场。 　　那么,为什么科斯会产生这种与传统理论不一样的想法?根据科斯本人的回忆,这是因为他当年在美国跑工厂期间,观察到企业对它所需要的生产要素,有些是自己直接生产(或通过收购其他企业的方式形成企业生产的垂直一体化体系),有些是从其他企业购买(即签订短期交割契约)。尤其是,随着企业购买的生产要素的频率和数量的增加,企业需要签订的契约就越多。于是,科斯发现其实利用市场的价格机制配置资源是有代价的,这个代价就是在市场中订立交易契约所耗费的成本。例如,在签订契约之前,企业需要耗费信息成本用于寻找生