挂牌申请文件的反馈意见回复报告.PDFVIP

内蒙古华腾科技股份有限公司并国泰君安证券股份 有限公司关于内蒙古华腾科技股份有限公司 挂牌申请文件的 反馈意见回复报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司《关于内蒙古华腾科技股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见》的内容要求，我司作为主 办券商组织拟挂牌公司、律师事务所对反馈意见提出的问题进行 了认真核查和进一步调查，逐条落实。现将反馈意见的落实情况 逐条报告如下： （下文中“公司”、“本公司”或“华腾科技”专指内蒙古华 腾科技股份有限公司，“律师事务所（律师）”专指北京重光（天 津）律师事务所，“主办券商”专指国泰君安证券股份有限公司， 其他简称与公开转让说明书一致。） 一、公司特殊问题 报告期内公司重要业务合同表格内容是否准确。请公司披露报告 期内对公司持续经营有重大影响的业务合同及履行情况，包括披露标 准、合同主体、合同标的、合同期间、合同总价，披露的合同应与报 告期内收入成本相匹配，包括履行完毕的、仍在履行的；并请按采购 合同、销售合同、借款合同、担保合同（若有）等分别列示。请主办 券商及律师对前述事项予以核查。 1 / 11 回复： （一）主办券商就报告期内公司重要业务合同进行性核查情况如下： 1.主办券商主要履行了如下尽调程序： 主办券商通过与业务人员访谈了解公司业务获取模式、合同签订方式及合同 存档情况等；通过查阅公司采购合同、销售合同、借款合同、担保合同，调查合 同的履行情况及其与收入成本的匹配性。 2.经核查，主办券商取得的主要事实证据如下： （1）访谈记录； （2）销售合同； （3）采购合同。 3.结合上述尽调（核查）过程和证据，主办券商就报告期内公司重要业务合 同分析如下： 公司披露了所有合同金额30 万元以上的销售合同以及合同金额8 万元以上 的采购合同，经核查，相关合同真实、完整，合同主体、合同标的、合同期间、 合同总价等主要条款披露真实、准确。结合重大业务合同的检查，并与报告期内 公司收入、成本进行对比分析，报告期内公司合同履行正常，相关合同与收入成 本相匹配。 4.结合上述尽调（核查）过程和证据，主办券商认为：（1）报告期内公司披 露的重要业务合同内容真实准确；（2）报告期内公司重要业务合同与公司收入成 本相匹配；（3）报告期内公司合同履行正常，正在履行的合同不存在潜在纠纷。 （二）经申报律师补充核查，在《北京重光（天津）律师事务所关于内蒙 古华腾科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的补充法律意见书》发表补充意见如下： 本所律师经核查后认为：公司披露的重要业务合同内容真实准确，公司已履 行完毕、正在履行的重大合同符合我国法律、法规的有关规定，合法、有效，不 存在纠纷或潜在纠纷，不存在重大法律风险。 （三）公司在公开转让说明书“第二节 公司业务”之“四、公司主要业务 相关情况”之“（三）报告期内公司重要业务合同”中对报告期内公司重要业务 合同进行了详细披露，现补充披露如下： 2 / 11 “1.报告期内公司重要销售合同履行情况 报告期内，公司正在履行及已履行完毕的重大销售合同（金额超过30 万元） 如下： 序 合同签订日 履行 合同名称 合同主体 项目标的 合同金额（元） 号 期 情况 内蒙古自治区信息 内蒙古自治区 内蒙古自治 安全预警监测平台 2015年1月 履行 1 政府采购中心 区电子政务