哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司关于控股股东限售股股票.PDF

证券代码：600701 证券简称：工大高新 公告编号：2017-080 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 关于控股股东限售股股票收益权转让及回购的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 于近日收到公司控股股东哈尔滨工业大学高新技术开发总公司（以下简称“工大 高总”）的通知，工大高总因融资需求与光大兴陇信托有限责任公司（以下简称 “光大信托”）签署了《光大兴陇信托有限责任公司与哈尔滨工业大学高新技术 开发总公司之股票收益权转让回购合同》等相关协议，约定光大信托成立“光 大·大通阳明 18 号集合资金信托计划”（以下简称“信托计划”）购买工大高总 持有的本公司6,600 万股限售流通股的股票收益权。具体情况如下： 一、公司控股股东持股基本情况 截至本公告披露日，工大高总共持有公司股份169,943,021 股，占公司股份 总数的 16.42%；本次收益权转让回购的限售股股份总数为 6,600 万股，占其持 有公司股份总数的38.84%，占公司股份总数的 6.38%。 二、股票收益权转让回购合同的主要内容 1、合同方 （1）转让方/回购方：哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 法定代表人：张景杰 住所：哈尔滨市南岗区西大直街118 号 （2）受让方：光大兴陇信托有限责任公司 法定代表人：闫桂军 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308 号 2、转让标的 转让标的为：合同签署之日工大高总合法持有的本公司6,600 万股受限流通 股票的股票收益权（以下简称“标的股票收益权”）。每一股标的股票对应一份标 的股票收益权。如在本合同生效日至光大信托支付转让价款之日期间，工大高总 基于对标的股票的所有权因送股、配股、公积金转增、拆分股权获得派生股票的， 则派生股票的股票收益权一并转让，且光大信托无须就派生股票的股票收益权另 行支付转让价款。 3、标的股票收益权转让数量 本次转让股票收益权数量为6,600 万股。 4、转让价款 每份标的股票收益权的转让价格为P=T/S，其中P 为此次标的股票收益权的 转让价格，T 为全部标的股票收益权的转让价款人民币 40,000 万元，全部由光 大信托购买。S 为股票收益权数量6,600 万股。 5、股票收益权回购 工大高总应于首个转让日起满18个月之日起，回购在合同项下转让的4,455 万股股票收益权（对应支付的转让价款为2.7 亿元）；于首个转让日起满30 个月 之日，回购在合同项下转让的其余2,145 万股股票收益权（对应支付的转让价款 为 1.3 亿元）。如工大高总提出书面申请，可提前回购合同项下的全部标的股票 收益权。 6、回购价款 回购价款总额=转让价款对应的固定价款＋回购溢价款 其中： 固定价款金额为信托计划每期信托单位成立日当日光大信托交付工大高总 的用以购买股权收益权的转让价款资金数额。 回购期限为 18 个月的转让价款对应的回购溢价款=该笔转让价款余额× 9.23% （以下简称“回购溢价率1”）×该笔转让价款使用期的实际天数÷360。 回购期限为 30 个月的转让价款对应的回购溢价款=该笔转让价款余额× 9.73% （以下简称“回购溢价率2”）×该笔转让价款使用期的实际天数÷360。 信托计划存续期间收到工大高总支付的回购价款对应的固定价款的，在计算 回购溢价款时应以转让价款实际存续余额计算。 7、回购价款支付规则： 1) 在工大高总未申请提前支付股权收益权回购价款的情况下： 股权收益权回购价款（含固定价款及回购溢价款）应于转让价款支付日起按 照如下方式支付： 固定价款支付金额和支付方式：回购期限为18 个月的部分，于每笔转让价 款支付后满18 个月之日一次性支付。回购期限为30 个月的部分，于每笔转让价 款支付后满30 个月之日一次性支付。经工大高总申请且受益人代表或委托人代 表同意后，在转让期满18 个月后，期限为30 个月的部分可提前支付全部回购价 款；提前回购的，工大高总已支付的回购溢价款等均不予以退还。