上海股权托管交易中心非上股份有限公司股份转让业务暂行管理办法.pdfVIP

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司 股份转让业务暂行管理办法 目录 第一章 总则 第二章 会员 第三章 非上市公司挂牌 第四章 定向增资 第五章 股份转让 第一节 一般规定 第二节 委托 第三节 申报 第四节 成交 第五节 结算 第六节 报价和成交信息发布 第七节 暂停和恢复转让 第八节 终止挂牌 第六章 代理买卖机构 第七章 信息披露 第八章 其他事项 第九章 违规处理 第十章 附则 1 第一章 总则 第一条 为规范非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”） 进入上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）进行股份 转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际 金融中心和国际航运中心的意见》（国发〔2009 〕19号）、《上海市 人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》（沪府发 〔2011 〕99号）和上海市金融服务办公室（以下简称“上海市金融办”） 印发的《上海股权托管交易中心管理办法（试行）》（沪金融办〔2012 〕 4号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条 本办法所称股份转让业务，是指上海股交中心及符合 条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份 转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 第三条 参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的 权利、义务与责任。 第四条 参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交 中心的会员，并以会员的身份开展工作。 第五条 上海股交中心根据上海市金融办的授权，实行自律性 管理，对股份转让业务进行监督管理。 第六条 参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者 等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的 规定。 2 第七条 中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职 责。 第八条 挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义 务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。 第九条 参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险 识别和承担能力，可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员： （一） 机构投资者，包括法人、合伙企业等； （二） 公司挂牌前的自然人股东； （三） 通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （四） 因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （五） 具有两年以上证券投资经验，且拥有人民币100万元以上 金融资产的自然人； （六） 上海股交中心认定的其他投资者。 上述第（二）、（三）、（四）项中的自然人股东在不满足上述 第（五）项条件时只能买卖其持股公司的股份。 第二章 会员 第十条 上海股交中心会 员分为推荐机构会员和专业服务机构 会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一） 依法设立的机构或组织； （二） 具有良好的信誉和经营业绩； （三） 认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关 3 费用； （四） 上海股交中心要求的其他条件。 第十一条 申请成为推荐机构会员，除应具备第