考前突击模拟3-基金(含解析).docVIP

单选题 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。D A：20 B：15 C：10 D：5 页码：10；解析：我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。 投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。C A：T B：T+1 C：T+2 D：T+3 页码：61；解析：T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A A：算术平均收益率 B：加权平均收益率 C：时间加权收益率 D：几何平均收益率 页码：381；解析：常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是算术平均收益率。 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。A A：中国证监会 B：证券交易所 C：基金管理人 D：专家团队 页码：241；解析：中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予以核准的决定。 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（）。D A：詹森指数是1990年由詹森提出的 B：詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C：特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑 D：詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 页码：385-388，390；解析：詹森指数是1968年由詹森提出的，特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计（）。D A：高级管理人员提供虚假信息 B：投资管理人员离开工作岗位一个月以上 C：高级管理人员在非经营机构兼职 D：基金管理公司董事长总经理离任的 页码：259；解析：基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。 基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起（）个工作日内向当地证监局递交报告材料。B A：3 B：5 C：15 D：30 页码：157；解析：基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（）的曲线。B A：从左至右向下弯曲 B：从左至右向上弯曲 C：从右至左向下弯曲 D：从右至左向上弯曲 页码：284；解析：对于厌恶风险的投资者而言，他们的无差异曲线簇都是从左至右向上弯曲的曲线。 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（）内。A A：3个月 B：6个月 C：9个月 D：1个月 页码：60；解析：我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起3个月。 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。C A：银行 B：托管人 C：基金 D：管理人 页码：119；解析：为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以基金的名义开立银行存款账户即资金账户。 下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）。D A：依法处分基金财产 B：严守基金商业秘密 C：保证基金资产的安全 D：保证基金资产的保值增值 页码：118，119；解析：另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。B A：认购金额 B：净认购金额 C：净认购份额 D：认购份额 页码：62；解析：常识题。基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。 目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。C A：1% B：0.05% C：1.5% D：2.5% 页码：179；解析：目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为1.5%。 根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为（）。D A：增长型和非增长型 B：大盘型和小盘型 C：有效型和无效型 D：积极型和消极型 页码：333；解析：考察股票投资组合管理的基本策略。 根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。D A：出资额占基金管理公司注册比例最高的股东 B：出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东 C：出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东 D：出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东 页码：83，84；解析：基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东。 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。D A：1/2 B：1/2以上 C：2/3 D：2/3以上 页码：213；解析：为了进一步保障基金信息质量，法规