技术评价偏差及其控制研究.pdf

技术评价偏差及其控制研究1 1 2 杨壬飞 ， 仝允桓 1清华大学经济管理学院 100084 2清华大学技术创新研究中心，北京，100084 email: yangrenfei@ 摘 要：本文讨论技术评价偏差产生的根源、偏差的类型及如何对偏差进行控制的问题。评 价偏差的根源主要是来自于评价主体、评价客体及外界因素，偏差类型则根据偏差产生的不 同时点分成评价前偏差和评价过程偏差两类。本文提出的评价偏差的控制方法主要针对评价 主体。 关键词：技术评价偏差； 评价方法论； 评价主体； 评价过程； 偏差控制 中图分类号：N301 文献标识码：A 文章编号： 1．引言 技术评价是一项以公正性、客观性和独立性为基本行动原则的辅助判断活动。本文的“评 价”一词含义可能包括 Assessment 、Evaluation 、Appraisal 和 Pricing，或者兼而有之，我们 认为：评价是对特定行为(Behavior)、活动(Activity) 、即定状态(Existing position)及界定范围 内的过程(Procedure) 的价值与绩效等的确定。评价是一种相对于已经发生的对象的事后行 为，其价值与绩效的大小可能取决于评价标准的选择（戴建生，2001；刘作仪，2003 ）。 目前，评价中存在两个隐性的极端：一是教条化，按照某个流程一步不差地做完，甚至 连参数都不会因地制宜因时而动地变化，这样做的例子很多，如我国目前对城市综合实力的 评价研究，都是套用从国外引进的同样的评价过程、选取同样的评价指标体系，通过类似的 分析，最后得出一个类似的结果！赵永革（1994 ）对这种做法作了批判。另一是无原则化， 完全以“艺术”的手法2对评价标的进行价值操纵，甚至运用所谓的先进方法来隐蔽操纵的 痕迹，这种倾向导致不同的评价机构对同一评价标的可以给出截然不同的评价结果，还有同 一评价机构针对不同的委托方对同一评价标的会得出不同的结果。 这些活动由于受评价主体、评价客体以及外界第三方因素的影响，可能产生与真实值的 偏差3 。这种评价偏差为什么会产生？其根源是什么？是不是评价方法论上的错误所引起 的？评价主体、评价客体分别负有什么样的责任？我们试着分析这几个紧密关联的问题，从 1基金项目：国家自然科学基金资助重点项目）；高等院校博士学科专项基金项目（0510309 ） 2 “艺术的标准是直觉。”（叔本华），与艺术相对的科学的标准是客观的可重复性，且借助于一定的科 学工具可观察与验证。 3这里的 “真实值”是从哲学上的公正与社会学上的良知这个角度来看的。由于对评价活动公正性与有效性 进行二次评价的评价者所站的立场不同，可能会对一次评价结果产生不同的二次评价。所以本文不涉及对 二次评价的讨论，仅讨论与一次评价的偏差相关的问题。 - 1 - 评价主体、评价客体与外部因素三方对评价偏差产生的根源、偏差类型作详细的探讨，同时 提出我们设想的控制与解决评价偏差的可能路径。 2. 前人研究的简要评述 目前学者专门针对评价偏差的研究还比较零碎，但与评价偏差相关的研究不少。Gunther Tichy （2004 ）专门讨论了评价中存在的过度乐观问题，过度乐观属于评价偏差的一个典型 倾向。文章指出专家的过度乐观偏差在评价中可能带来特别的危害及影响，作者通过对德国 和奥地利的数据观察，发现乐观的程度与专家自我排名的知识程度有正相关关系，而且这个 相关关系在组织创新类评价中更加明确。从事商务的顶级专家比学术界和行政界的顶级专家 有更强的乐观偏差。基于这种乐观偏差，作者建议在用 Delphi 法做预测性决策时应该由相 对固定的不同级别的专家组组成。 马俊峰(1994)认为评价偏差主要体现为评价失当，这