财产保险股份有限公司合规管理组织架构.doc

ⅩⅩ财产保险股份有限公司合规管理组织架构 为规范公司合规管理体系，依据中国保监会《保险公司合规管理指引》及相关文件，明确我司合规管理的组织架构。 组织架构 系统架构 总公司合规部 分公司 中心支公司、支公司（营销服务部） 注：目前中心支公司、支公司（营销服务部）尚无专职合规部或合规岗的，可以由其他相关岗位兼职，今后将根据具体的监管要求及公司业务发展状况，在适当时机予以增设。 职责 总公司合规部 1、合规管理室 ①协助公司高级管理层制订与贯彻执行公司合规政策，协助公司高级管理层培育公司的合规文化； ②行使合规经营监督权，监督总公司各部门、各分支机构落实合规手册和其他合规风险管理规章制度，按照公司制定的违规报告路线报告违规案件和整改情况； ③主动识别、评估、监测和报告公司全系统的合规风险； ④按要求编辑公司合规简讯，按要求撰写公司合规报告； ⑤审查总公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议，并及时向总经理室上报； ⑥开展合规培训，接受各部门、各分支机构的合规咨询，向各部门及其员工提供合规意见； ⑦跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的发展、变动，并根据其有关要求提出制订或者修订公司规章制度的建议； ⑧负责开展防范非法集资工作，定期向中国保监会报送非法集资情况统计报告及统计表； ⑨其他重要的合规工作。 2、反洗钱室 ①制订与修订反洗钱管理规定及相关单行规定，负责建立、完善公司反洗钱内控制度； ②按中国人民银行要求报送大额交易和可疑交易； ③按中国人民银行要求监督各机构及时做好客户身份识别工作、妥善保存客户身份资料及交易记录； ④按中国人民银行要求及时报送总公司反洗钱非现场监管报表，监督分支机构及时报送报表； ⑤制作反洗钱培训课件，组织开展反洗钱知识与实务技能培训； ⑥组织开展反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识与相关法律法规； ⑦组织开展反洗钱自查工作，就各分公司的自查工作给与监督、指导和考评； ⑧对接受中国人民银行检查的分支机构给与监督、指导； ⑨跟踪反洗钱法律法规、监管动态的发展、变化； ⑩其它重要工作。 （二） 分公司、中心支公司及支公司（营销服务部） 1、合规管理岗 ①协助总公司合规部、分公司高级管理层贯彻执行公司的合规政策，协助总公司合规部、分公司高级管理层培育公司的合规文化； ②代表总公司行使监督权，监督分公司落实合规手册和其他合规风险管理规章制度，按照总公司制定的违规报告路线向总公司合规部报告相关违规案件和整改情况； ③主动识别、评估、监测和报告分公司的合规风险； ④按总公司要求上报分公司合规动态，按总公司要求撰写分公司年度合规报告； ⑤审查分公司公司内部管理制度、业务规程，提供合规改进建议，并及时向总公司上报； ⑥在分公司内开展合规培训，接受分公司各部门的合规咨询，向分公司员工提供合规意见； ⑦跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的发展、变动，并根据其有关要求提出制订或者修订分公司内部规章制度的建议。 ⑧其他总公司合规部要求开展的工作。 2、反洗钱岗（中心支公司、支公司由合规岗兼职） ①制订与修订本机构反洗钱管理规定及相关单行规定，负责建立、完善本机构反洗钱内控制度； ②按中国人民银行要求报送大额交易和可疑交易； ③按中国人民银行要求及时做好客户身份识别工作、妥善保存客户身份资料及交易记录； ④按中国人民银行要求及时报送本机构反洗钱非现场监管报表，监督下辖支机构及时报送报表； ⑤制作反洗钱培训课件，组织开展本机构、下辖机构反洗钱知识与实务技能培训； ⑥组织开展本机构反洗钱宣传活动，普及反洗钱知识与相关法律法规； ⑦组织开展本机构反洗钱自查工作，就各下辖机构的自查工作给与监督、指导和考评； ⑧对接受中国人民银行检查的下辖机构给与监督、指导； ⑨跟踪反洗钱地方法规、地方监管动态的发展、变化； ⑩其它重要工作。 支公司（营销服务部）合规部或合规管理岗 董事会 审计委员会 反洗钱管理岗 机构管理岗 中心支公司合规部或合规管理岗 合规管理岗 反洗钱室 合规管理室 合规部总经理 合规负责人 机构管理岗 分公司合规部经理 反洗钱岗 合规管理岗 合规岗 分公司合规部 合规部 总经理室