环境约束下中国工业增长与节能减排双赢绩效研究——一个非径向DEA模型分析框架.pdfVIP

新宄(双月 2014年第2期(总第69期) 环境约束下中国工业增长与节能减排双赢绩效研究 — — 一 个非径向DEA模型分析框架 粱 俊 (中国人民大学 经济学院，北京 100872) 摘要：本文利用一个非径向的DEA模型框架，对 中国工业增长与环境双赢发展现状进行了分析， 并通过选择最优的节能减排路径对 中国工业 2012—2050年双赢发展趋势进行了预测。分析结果表 明，2000—2011年间，中国工业行业整体 以及重工业实现 了双赢发展，但其双赢状况在不断恶化；轻 工业未实现双赢，经济与环境的矛盾还有不断扩大的趋势。在本文设计的未来39年最优节能减排路 径下，中国工业不能实现双赢发展，大部分行业不仅无法实现双赢，其经济发展与环境规制的矛盾还 将进一步深化。为了促进双赢发展的出现，重工业应加速产业升级，提高环保技术研发力度 ；轻工业 的环境规制力度要进一步增强；此外，环境规制应 以渐近型和激励型为主。 关键词：数据包络分析；非径向方向性距离函数；双赢发展；环境规制；中国工业 中图分类号：F224．0 文献标识码：A 文章编号：1671—9301(2014)02—0093—10 一 、 引言 促进节能减排和低碳产业的发展从长远来讲具有重要的战略意义，受到各国重视；但在短期，节 能减排可能会耗费掉一些宝贵的生产性资源，对经济产生冲击，尤其在后金融危机时代，这种冲击的 破坏性可能更加明显。环境规制与经济绩效之间的关系也一直是学术界争论的热点话题。传统观点 认为，环境规制加强将对经济发展造成消极影响，环境规制和经济繁荣间存在权衡…。然而Porter andvanderLinde 却认为，合理设计的环境规制能够引发创新，以致可以部分或者完全地补偿企业 因此承担的成本。因此企业可能同时达到环境要求并提高竞争力，这就是著名的Porter假说，那么， 经济与环境之间是否存在双赢?国外大量文献对此进行了实证研究。一些研究证明了双赢假说的存 在性 ，比如Cerin_3J，Andre，eta1． 和Yang，eta1．_5J。还有一些研究则对双赢表示质疑，至少表示 实现双赢是有条件的，如JaffeandPalmerl6J，Schlugaj。国内也有很多文献对双赢假说进行了探讨。 比如傅京燕_8J，陆呖 J，张成等 ，李平和慕绣如 等。 以上关于双赢假说的文献并没有得出一致的结论。一方面，这与研究对象不同、研究时期不一有 关；另一方面，没有一个比较完善的理论框架也会对分析结果产生影响。数据包络分析 (DataEnve1． opmentAnalysis，DEA)具有不需要假设函数形式、可以对生产率进行分解等优点，是进行增长绩效评 收稿 日期：2013—10—03：修回日期 ：2014—01—15 作者简介：梁俊 (1984一 )，男，湖南邵阳人，中国人民大学经济学院博士研究生，研究方向为产业结构与经济增长。 基金项 目：国家 自然科学基金青年项 目“绿色经济增长核算模型的构建及应用研究”(项 目编号：7l103214)；教育部人文社会科 学重点研究基地重大项 目“中国经济的结构性减速与结构性改革”(项 目编号：13JJD790036)；教育部省部共建人文社会科学重点研 究基地项 目“长江上游地区工业的动态环境绩效优化研究：生态效率视角”(项 目编号：10JJD790028)；中国人民大学科学研究基金 (中央高校基本科研业务费专项资金资助)项 目“中国经济的结构性减速与结构性调整”成果(项 目编号：14XNH~5)。 一 93 — 梁 俊 环境约束下中国工业增长与节能减排双赢绩效研究 估的有效方法 。尤其是方向性距离函数 (DirectionalDistanceFunction，DDF)可 以同时考虑好产出的 增加和坏产出的减少，为分析经济与环境绩效，验证双赢假说提供了一条合理的途径。 陈诗一ll提出了一个基于方向性距离函数的动态行为分析模型，通过在传统方向性距离函数模 型中引入各变量的预测增长率，从而将 DEA模型动态化。并用其对 中国工业双赢发展前景进行预 测。这种方法将坏产出分别置于强、弱可处置性下，能估算环境规制对产出的影响。但它也存在不