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财贸研究2007．3 农村土地上的契约经济：从家庭联产承包到退耕还林 汪陈友陈祖海 (中南民族大学经济学院，湖北武汉430074) 摘要：家庭联产承包与退耕还林是两种不同的土地契约安排。从家庭联产承包到退耕还林， 农户根据土地契约安排在所承包的土地上做出了土地用途变更。随着这一变更，农户所受的激励 也有所削弱。运用委托代理理论证明，农户的风险态度对土地契约安排变更的激励作用变化有显 著影响。因此，探讨影响农户风险态度改变的因素将为调整和优化政策补偿提供理论依据。 关键词：土地契约经济；家庭联产承包；退耕还林；委托代理 一、问题的提出 土地是人类赖以生存的物质基础，也是一种稀缺的生产要素资源。古往今来，土地以各种不同的形 式为人类提供基本的物质生产和生活资料。作为一种要素资源，其不可避免地与所有权、使用权、处置 权、控制权、剩余索取权、收益权等一系列的权利联系在一起。而涉及土地权利的不同分割便会产生不 同的土地契约，并由此产生了具有不同效率的土地契约经济。这些土地契约主要采取以下三种合约形 式：定额地租合约，如家庭联产承包制；分成合约，如租佃制；工资合约，如雇农制。根据佃农理论，假定 交易成本，尤其是合约谈判与实施的费用为零，在私人产权的约束条件下，各种土地占有安排的经济效 有制，这样，不同的土地契约安排便可能具有不同的经济效率。实际上，如果私人产权被弱化(attenu． ate)或否定产权的私有性，或者政府否决市场配置资源过程，那么资源配置的效率便会不同(张五常， 2000)3． 中国的改革从农村开始，农村的改革又以家庭联产承包责任制为核心。作为一种土地契约安排的 制度创新和自下而上的需求诱致性制度变迁，家庭联产承包责任制在当时短缺经济的历史背景下发挥 斤。随着粮食产量的逐年提高，国家储备粮也相应增加，并且带来了一定的储备压力，党中央、国务院适 时做出了退耕还林的重大战略举措，以缓解日益恶化的生态环境，促进西部大开发和国民经济的可持续 发展。但是，即便是国家免除了退耕土地上的农业税，并给予退耕农户各种补贴与补助，这项涉及土地 用途变更的新的土地承包契约并没有像20多年前的家庭联产承包那样对广大农户具有持续的激励作 用①。同样的承包地块，同样是享有承包地的产品收益权，为什么在土地用途变更后农户所受的激励作 用有如此大的差别呢?本文正是基于这种疑问，试图运用委托代理模型来分析导致两种土地契约的效 收稿日期：2006—11—18 作者简介：汪陈友(1976一)，男，安徽安庆人，中南民族大学经济学院研究生，主要研究方向为区域经济。 陈祖海(1965一)，男，湖北武汉人，中南民族大学经济学院教授，主要研究方向为环境经济与区域经济。 基金项目：国家自然科学基金资助项目“西部生态补偿机制研究”(项目编号。 ①退耕还林的理想实施机制是通过政府的以粮代赈、种苗补助和现金补贴等补偿政策，将造林任务以私人承包的方式落实给广 大农户，依靠农户的自利性经营活动和生态产品的正外部性来实现全社会生态目标的改善。 一26— 万方数据 率出现差异的原因。 二、模型比较论证 (一)联产承包责任制下的最优风险分担与最优努力水平 委托代理理论主要致力于解决委托人和代理人之间建立合理的风险分担机制与有效的激励机制。 相应的最优合同条件。下面利用标准的委托代理理论模型，将委托代理理论应用到家庭联产承包责任 制下的土地契约合同分析当中，并得出以下结论： 命题一：在家庭联产承包责任制下，假定种粮农户是风险中性的(在短缺经济背景下是可以成立 的)，国家出让土地的承包经营权，并依据与农户签定的土地契约收取固定的税收额，让农户享有剩余 产品，这是国家能获得最大期望收益的帕累托最优合同，即满足农户最优风险分担与最优努力水平的土 地契约。 明如下： 假定e代表某一农户在其承包土地上的种粮努力水平，e表示影响粮食生产的市场和自然风险，其 的函数，即1T=1T(e，0)=e+e 继续设该农户在联产承包制下应付给国家的税收为T。这样，农户的实际收入便为耵一T，我们也 步假定农户的保留效用为u①，不失一般性，加上改革前的粮食短缺经济等因素，我们不妨设u=O(U为 常数，不影响证明结果，u=