人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表.docVIP

市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 领导干部岗位 管理决策权 一级 1、在管理决策方面出现独断专行情况。在重大决策、重大基建项目、选人用人和大额资金使用等重大事项上，不遵守议事规则和民主决策机制，不发扬民主、集体讨论、坚持程序、科学决策； 2、在廉洁从政方面出现执行领导干部廉洁自律各项规定和党内监督各项制度不到位、不主动接受监督和开展监督情况。 3、在依法行政（行政许可、审批办证、执法办案、基金资金管理、人事考试招聘、调动）方面出现以权谋私或循私舞弊。 4、在落实党风廉政建设责任制方面出现履行监督职责不到位情况。对下属单位、部门的党风廉政建设情况和贯彻落实科学发展观情况疏于监督、检查、考核和实施责任追究。 5、在财务管理方面出现“小金库”或不严格执行财务制度等违反财经纪律的问题。 1、执行民主集中制，维护班子团结，严格遵守议事规则和民主决策机制。在重大决策、重大基建项目、选人用人和大额资金使用等重大事项上发扬民主、集体讨论、坚持程序、科学决策，支持领导班子成员在职责范围内独立负责开展工作； 2、廉洁从政。遵守《廉政准则》、《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》等领导干部廉洁自律各项规定，并管好配偶、子女和身边工作人员。 3、认真执行党内监督各项制度，主动接受监督和开展监督，包括按照规定参加双重组织生活会，积极开展批评和自我批评，严格执行领导干部监督“五项制度”。 4、落实党风廉政建设责任制。按照中央、省、市部署的党风廉政建设和反腐败工作任务和《上饶市人保局党风廉政责任制》规定的责任内容，认真履行岗位职责。 行政审批权 财务管理权 干部人事权 廉洁从政 市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 政府采购工作岗位 实施过程 二级 1、对应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购； 2、与供应商恶意串通； 3、泄露标底； 4、泄露专家名单； 5、泄露与谈判有关的供应商的技术资料、价格和其他信息。 1、严格执行政府采购法； 2、加强对干部依法办事和廉洁自律教育； 3、出台相关纪律规定，加强监督。 市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 局人事 管理岗位 职工干部管理 二级 1、违反规定擅自更改、提高或降低干部职工工资、福利、保险待遇； 2、未按规定办理干部职工录用、调动、职称评定、辞职、辞退、离岗退养、退休等手段； 3、干部档案管理不严，造成档案缺失，或档案中弄虚作假； 4、对录用的干部职工政审不严，造成不良后果。 严格执行干部管理工作相关政策、规定； 2、加强干部档案管理。 市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 信访 工作 岗位 信访受理、核查 三级 1、在收到信访件和投诉电话时泄密或循私，该登记不登记，该受理不受理； 2、在初核信访投诉时循私舞弊、收受贿赂，避重就轻，该立案的不立案。 3、查办处理案件时泄密或循私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理，该从重的不从重，该移交司法处理的不移交。 1、严格执行《信访条例》和纪检、监察信访登记处理制度； 2、实行信访初核人员办案工作情况跟踪督查制； 3、加强信访登记工作的检查并实行信访初核失职责任追究制； 4、加强信访登记工作的检查。 市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 纪检 监察 工作 岗位 违纪 案件 处理 二级 1、在收到信访件和投诉电话时泄密或循私，该登记不登记，该受理不受理； 2、在初核信访投诉时循私舞弊、收受贿赂，避重就轻，该立案的不立案。 3、查办处理案件时泄密或循私舞弊、收受贿赂，该处理的不处理，该从重的不从重，该移交司法处理的不移交。 1、加强思想教育，树立廉洁从政的观念，执行纪检监察纪律； 2、建立纪检监察干部责任追究制度，明确纪检监察干部在受理信访、查办案件过程中的责任以及有违纪行为时的责任追究。 3、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》，依法依规查办处理案件。 市人保局机关风险岗位主要风险表现及防范对策汇总表 易发风险岗位 主要 风险点 风险 等级 风险点表现形式 防范对策 人事 管理 岗位 干部 职工 管理 二级 1、违反规定擅自更改、提高或降低干部职工工资、福利、保险待遇； 2、未按规定办理干部职工录用、调动、