中国铝业股份有限公司 股东大会议事规则.PDFVIP

中國鋁業股份有限公司 股東大會議事規則 總 則 第一條 為維護中國鋁業股份有限公司（以下簡稱「公司」）、股東 及債權人的合法權益，規範公司股東大會的組織和行為， 根 據《中華人民共和國公司法》、《到境外上市公司章程必備 條款》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準則》、 《上市公司股東大會規則》、公司股票上市的證券交易所 （包括上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司、紐約證 券交易所）的股票或證券上市規則（以下簡稱「有關上市規 則」）等法律、法規、規範性文件以及《中國鋁業股份有限 公司章程》（以下簡稱「公司章程」）的規定，制訂本議事 規則（以下簡稱「本規則」）。 第一章股東大會的一般規定 第二條 股東大會是公司最高權力機構，依法行使職權。 第三條 股東大會行使下列職權： （一）決定公司的經營方針和投資計畫； （二）選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項； （三）選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監 事的報酬事項； （四）審議批准董事會的報告； （五）審議批准監事會的報告； （六）審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案； （七）審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； （八）對公司增加或者減少註冊資本作出決議； （九）對公司合併、分立、解散和清算等事項作出決 議； （十）對公司發行債券作出決議； 1 （十一）對公司聘用、解聘或者不再續聘會計師事務所 作出決議； （十二）修改公司章程； （十三）審議和授予員工與股份相關的報酬（如配股或 股票選擇權等）有關的事項； （十四）對公司一年內購買、出售重大資產金額超過公 司資產總額25%的交易作出決議； （十五）對法律、行政法規及公司章程規定須由股東大 會審批的擔保事項作出決議； （十六）審議批准變更募集資金用途事項； （十七）審議批准股權激勵計劃； （十八）法律、行政法規、部門規章及公司章程規定應 當由股東大會作出決議的其他事項。 股東大會可以授權或委託董事會辦理其授權或委託辦理 的事項。 第四條 公司的任何擔保事項均須經董事會審議通過。下列擔保 事項經董事會審議後，須提交股東大會審批： （一）公司及其控股子公司提供擔保總額，達到或超過 最