考虑环境因素的区域创新效率研究——基于三阶段DEA方法.pdfVIP

Finance TradeEconomics，No．10．2011 考虑环境 因素的区域创新效率研究 基于三阶段 DEA方法 白俊红 蒋伏心 内容提要 ：以往研究在测算区域创新的效率时并未考虑环境 因素的影响。本文以中 国省级数据为基础，应用三阶段 DEA方法，在控制环境因素的基础上考察 了我 国区域创 新的效率 问题 。研 究表 明，我 国区域创新的效率较低 ，且其原因主要是 由于规模效率不高 所致；与经典DEA方法相 比，三阶段 DEA方法的测算结果更符合经济现 实，更能客观地 反映各地区的创新效率水平 。本文结论为我国创新型 国家建设的效率改进提供 了启示。 关 键 词 ：区域创新 三阶段 DEA 效率 作者简介：白俊红，南京师范大学商学院讲师、博士，210046； 蒋伏心，南京师范大学商学院院长、教授、博士生导师，210046。 中图分类号 ：F270 文献标识码 ：A 文章编号 ：1002 8102(2011)10 0104—09 一 、 引 言 近年来 ，如何加快提升 自主创新能力 ，建立创新型国家 ，进而增强国家竞争优势成为我国学界 和政界讨论的一项重要 问题 。也正是得益于政府的高度关注以及我 国企业创新意识的不断增强， 我国的创新投入持续攀升。然而，需要注意 ，在我国创新型国家建设 的进程 中，除了加大创新的投 入力度外 ，区域创新的效率问题亦不容忽视。特别是在我国创新资源相对有限的情况下，尽可能地 利用较少的创新投入获得较多的创新产出，提高创新资源的利用效率，对于有效缓解我国创新资源 不足的局面，进一步提升国家创新能力具有重要意义。 如果将区域创新系统看作一个投入一定创新资源进行创新生产并获得创新产出的系统，那么 区域创新效率即可理解为是这一系统投入产出的转化率 。多数学者也遵从了这一思路 ，通过选择 区域创新的投入、产出指标来评测我国区域创新 的效率。比如，刘顺忠和官建成 (20O2)选用 RD 经费支 出和 RD科学家 、工程师数作为创新 的投入指标 ，采用发 明专利授权量 、国外三系统 (SCI， EI和 ISTP)收录科技论文数量 、新产品产值率 、亿元投资新增 GDP和万元 GDP综合能耗作为创 新的产出指标 ，运用数据包络分析 ((DataEnvelopmentAnalysis，DEA)方法评测区域创新的效 率；刘树和张玲 (2006)选用 R D经费支出、R＆D人员等指标作为创新的投入指标，专利数为创新 的产出指标，运用DEA方法测算我国各省区的创新效率；白俊红等 (2010)选用 RD资本和 RD 人员投入作为创新的投入指标 ，发明专利授权量作为创新的产出指标，应用 DEA方法分析了我国 区域创新的效率情况。这些成果为本文研究的展开奠定了基础，但是必须指出，上述学者们在评测 区域创新系统的效率时，仅仅将区域创新系统看作一个封 闭的投入产出系统，并没有考虑系统外部 环境因素的影响。区域创新系统理论告诉我们，区域创新系统的绩效不仅受到系统本身的影响，系 统外部环境因素也会产生重要的作用。如果不考虑环境因素 ，而仅仅将视角局限于系统本身，仅通 * 本文得到教育部人文社科基金 (1OYjC79ooo5)的资助。 104 万方数据 jI}手l 睛2011年第1o期 过选择系统 的投入与产出来评测区域创新的效率，其结果势必存在偏误 ，这无疑也会影响到政府的 科学决策。 事实上，造成以往研究没有充分考虑环境因素影响的原因，除了与作者的研究视角有关外，研 究方法的局限也是其重要原因之一。目前文献在评测区域创新系统 的效率时广泛采用 Chames等 (1978)、Banker等 (1984)提 出的数据包络分析方法。但是 ，这些经典的DEA方法并没有考虑环境 因素的影响。此后 ，Fare等 (1989)曾提出解决环境 问题的一阶段 DEA方法 ，其思想是将环境 因素 视为投入和产出变量带入经典 DEA模型。显然 ，