节能监管的两种机制及其效率的比较分析.pdfVIP

财贸研究20lO．3 节能监管的两种机制及其效率的比较分析木 黄 鑫1’2 陶小马1 杜增华1 摘要：不对称性信息下如何诱导企业如实申报自身履行节能义务的状况，减少政府的监管成 本，增加社会的福利，是节能监管机制设计的目标。从监管成本的视角出发，运用博弈论建立随机 稽查机制和自行申报机制的数学模型，比较分析两种节能监管机制的成本和效率。结果表明，当执 行成本无明显差距时，节能自行申报机制较随机稽查机制更能有效减少监管成本、社会成本和企业 的稽查成本，提高执行效率。 关键词：节能；不对称信息；随机稽查机制；自行申报机制 中图分类号：F206文献标识码：A 一、引言 为了遏制环境恶化趋势，建设资源节约型、环境友好型社会，我国提出“十一五”期间单位GDP能耗 要降低20％的节能目标，各级政府也下达了各大中型企业节能目标。为了监督企业是否完全履行节能 义务，节能监管部门可通过能源数据监测分析、能源审计等稽查手段监督和评估企业节能的意愿和执行 力度。但在实践中由于监管者和企业间存在信息不对称性，且政府监管部门受到预算的约束，难以完全 监督所有企业的节能效果和行为。 当前我国各省市的节能监察机构是当地政府经委下辖的节能监察中心，它受节能行政主管部门委 托，履行相关节能工作职责，主要包括：依法承担对用能单位执行国家的节能法律、法规、规章情况进行 执法监督检查；依法查处违法、违规用能行为；对重点用能单位的能源利用状况进行监察；定期开展重点 用能单位能源利用状况的统计分析等。目前，各地的节能监察机构都存在着监察人员、办公经费、技术 装备尚未完全到位；节能监察机构执法水平参差不齐，节能执法人员的专业知识和能力素质还有待提高 等问题。以上海市为例，要对900家重点用能大户的节能达标情况进行监控，以现有节能监察中心的人 力实行地毯式的检查大约需要耗费3年时间，要依靠现有的节能监管体系和机制难以全面而有效地监 督用能单位履行节能目标。因此，如何构建节能监管体系和机制，激励企业积极履行自身的节能目标， 诱导其如实申报自身履行节能目标的状况，降低监管成本和执法成本，是节能监管机制设计的最终目 收稿日期：2010—Ol—lO 作者简介：黄鑫(1975一)，男，广西巴马人，广西大学机械工程学院讲师．同济大学经济与管理学院博士生。 陶小马(1954一)男，上海人，博士，同济大学经济与管理学院教授，博士生导师。 杜增雒；(1982一)女，河北枣强人，同济大学经济与管理学院博：t生。 基金项目：广西省社会科学基金项目。广西节能减排对策研究——基于rH场的节能证书机制设计”(编号：08cJY003)、广西大学科研基金 项目“可交易节能证书机制设计研究”(编号：x081031)、上海市科技发展基金软科学研究项目“特大型城市低碳化的系统结 构研究”(编号。 ·感谢匿名审稿专家提出的修改意见．文责自负。 一88— 万方数据 标。鉴于此．有必要对此问题进行深入探讨。 二、文献回顾 目前，国内外关于节能管理监督机制研究的文献相对较少。但在相关的环境管理领域，关于环境监 企业遵守环境法规的意愿，降低环境管理中的监督成本。为达到这个目的，一般通过两种途径：一是先 力和财力用于监督有违规嫌疑的企业，从而降低监管成本。传统的观点认为，促使企业遵守环境法规的 前提条件是企业遵守环境法规的成本小于不遵守环境法规所受到的期望惩罚，也就是企业遵守环境法 守规定的。尽管不遵守排污标准的企业所受到的期望惩罚较低，企业遵守排污标准的比率却能保持较 高的水平(Ha而n殍on，etal，1986)。很多学者研究了其背后的动因，尤其是自行申报机制在监督机制中 的作用。 环境管理中的自行申报机制是指监管者要求企业定期申报其遵守环保规定的情况，并依据其产生 的污染程度，缴纳相关的污染税款或罚金。其目的主要是希望通过企业的自动申报机制，以减轻监管者 的是诱导企业诚实且自动申报其所掌握的相关污染之信息，并解决监管者与污染企业间所存在的防治 污染中信息不对称的问题。如何设计诱导污染企业诚实申报机制是众多学者关注的焦点，KapIow等 (1994)则探讨如何通过自行申报机制，运用事前罚款(即企业在监管者监督前即自动申报污染情况而 被处